特殊目的公司，其有关设立程序之简化、公司机关组织之精简、公司业务范围及资金运用之限制、证券募集发行之规范、证券持有人权利义务之调整、监督机关之辅助等一一详 的必要弹性；（3）确定证券化项目的审批机构和证券化市场的监管机构；（4）SPV的设立主体，设立条件，设立程序，业务范围，经营内容；（5）一级市场的 ...
//www.110.com/ziliao/article-17582.html -了解详情
美国自己也于1999年通过了《金融服务现代化法》，以促进银行、证券公司和保险公司之间的联合经营，建立一个金融机构之间联合经营、审慎管理的金融体系， 非银行金融机构业务范围的限定，直接决定着商业银行中间业务的开拓空间。由于我国《商业银行法》确立了对银行业实行严格的分业管理法律模式，银行不得经营证券、保险 ...
//www.110.com/ziliao/article-17751.html -了解详情
审批或者核准权。由于该法条笼统规定授予证监会审批或核准权，致使证监会以行政审批方式过度介入证券市场种种行业准入许可制度，如证券公司承销许可、经纪许可、基金管理公司 》2011 年第1期。 [6]《上市公司向社会公开募集股份暂行办法》第3条规定：申请公募增发的上市公司原则上限于以下范围：（一）符合上市 ...
//www.110.com/ziliao/article-297360.html -了解详情
信义义务。 在损失发生的情形下，仅对投资者提供辅助性服务的咨询人员承担责任的范围和程度可相较对投资者账户具有控制权或者被投资者接受咨询意见加以实施的投资顾问 投资咨询活动的从业者须为经证监会批准的证券公司和投资咨询机构，《投资顾问暂行规定》也将投资顾问业务定义为特许业务。 对未经特许而从事的、具有提供 ...
//www.110.com/ziliao/article-344441.html -了解详情
总结《股票交易暂行条例》中有关上市公司收购的基础上，于第四章专门规定了上市公司收购，两者相比，尽管后者较前者有较大的完善，但也存在范围界定模糊不清 ：①目标公司经营者是由股东选任的，其任务在于负责公司业务的执行，无权决定由谁来控制公司。②证券市场为股东提供了足资参考的大量信息，股东完全可以自己处理股份 ...
//www.110.com/ziliao/article-261123.html -了解详情
总结《股票交易暂行条例》中有关上市公司收购的基础上，于第四章专门规定了上市公司收购，两者相比，尽管后者较前者有较大的完善，但也存在范围界定模糊不清 ：①目标公司经营者是由股东选任的，其任务在于负责公司业务的执行，无权决定由谁来控制公司。②证券市场为股东提供了足资参考的大量信息，股东完全可以自己处理股份 ...
//www.110.com/ziliao/article-17632.html -了解详情
43条可作如下修订：首先应允许商业银行有条件地从事信托投资和股票业务，这一审批权限可交由银监部门和证监部门双重审核；其次，绝对禁止银行向非银行金融 主要在于对申请发起设立基金管理公司的发起人范围限定得过于狭窄，仅仅局限于证券公司和信托投资公司两类主体。如《证券投资基金管理暂行办法》第24条规定设立基金 ...
//www.110.com/ziliao/article-10315.html -了解详情
2004年2月l日起开始实施的《证券公司客户资产管理试行办法》，均将证券公司资产管理业务作为一项独立的证券公司业务予以管理和审核。由于 最高人民法院关于适用中华人民共和国合同法)若干问题的解释(一)》第十条关于当事人超越经营范围订立合同，人民法院不因此认定合同无效。但违反国家限制经营、特许经营以及法律 ...
//www.110.com/ziliao/article-467944.html -了解详情
预批准的决定。根据公司法规定，属董事会行使职权范围内的决策事项，必须报董事会审批。 3. 执行制度 经批准后的相应业务，由总经理指定相关人员负责实施，并将 .资金调度以经济效益为中心，体现效能，节约和安全。 A：资金调度必须是用于公司业务发展。 B：资金调度必须考虑其安全性和可收回性。 C：对于潜伏的 ...
//www.110.com/ziliao/article-360855.html -了解详情
，证券法关于投资者保护的民事责任制度不完善，证券监管机构的审批权限不明确，对证券公司的承销、自营、经纪业务等没有明确界定，建议对证券法作相应修改。 的补充完善。议案所提证券公司业务界定和建立证券经纪人制度问题，在国务院及中国证监会近期制定的证券公司监督管理条例、证券经纪人管理暂行规定中已作具体规定。 ...
//www.110.com/ziliao/article-354151.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务