/SharedDocs/Aufsichtsrecht/EN/Gesetze/wphg_101119_en. html. [18]我国金融机构综合经营趋势已初露端倪。除金融控股公司模式外，2006年保险资本开始进入证券公司，2009年中国平安收购深圳发展银行30％股权成为其控股股东，2010 ...
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安排。这种涉及私权的制度安排，应当由公司自己决定还是应当由证券监管机构决定更为合理？其四，即使采取股权分类表决制度，是在相关股份发行之前确定， 行使审批或者核准权。由于该法条笼统规定授予证监会审批或核准权，致使证监会以行政审批方式过度介入证券市场种种行业准入许可制度，如证券公司承销许可、经纪许可、基金 ...
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大大推动关联交易的规范进程。然则毕竟时日尚短，管理层对关联交易之认识与监管水平之提高尚须经验的积累及学术界对关联交易进一步研究之配合。现行规范存在 资产被控股股东占用的情况”被列为证券公司向证监会提交的“尽职调查报告”的内容之一。但此规定收效甚微。有人对1998年841家上市公司（不含基金、1999年 ...
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公司设立规则》中补充“经中国证监会批准，境外股东在外资参股证券公司注册资本中的投资比例可以低于25%”的规定；而对于《公司法》在发起人身份方面的限制以及实收资本 证券公司的业务范围的审批，则可以不受证券法关于证券公司分类管理的要求。原因在于，尽管证券公司的业务上实行了经纪类和综合类的划分，但具体的业务 ...
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发展壮大，未来我国必然会出现诸多金融衍生产品类投资理财产品。按照学者的分类概括，法律意义上的金融衍生工具按照是否标准化区分为标准化衍生工具和非标准化衍生 过认定。如果采用第二种方案，立法规定由国务院证券监督管理机构认定，一个可能的后果是除中国证监会外还有其他部委也对证券监管有权力，则其是否能够做出证券 ...
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证券实际流通总量的比例、同期市场交易活跃程度以及投资者参与交易情况等酌定裁量因素的规定。 五、短线操纵法律规制的对策建议 短线操纵作为市场操纵的一种新型样态 的外部监管。如可以将券商对客户适当性管理和契约监督的绩效纳入券商分类管理和评级评分体系中，对于未尽到监督管理职责，导致违法行为频发的证券公司， ...
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、文化和业务。例如，金融服务局一贯要求金融机构审慎地管理各种利益冲突，但并未规定具体的措施及相应的评价标志，而是鼓励或者要求金融机构的高级管理层根据既定的 风险评级为基础对商业银行和证券公司实施分类监管的时间还不长，保险公司和保险专业中介机构的分类监管则于年初刚刚起步。在监管架构和流程、评价指标体系、 ...
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，银行、证券公司和保险企业的高级管理层和对上述实体运作施加实质性影响的重要股东是引领金融集团发展方向的重要力量，他们的正直性和适格性对监管目标的 下发的两份重要文件――1997年《外资金融机构中、高级管理人员的任职资格暂行规定》和2000年《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》分别从学历、资格证书、 ...
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会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。行政检查也是监管机关履行职责的重要方式。监督检查旨在搜集信息以确认被规制 着商业银行合规风险管理工作进入政府监管的视野。随后，保监会、证监会陆续发布了保险公司、证券公司合规管理的相关规定，对合规管理提出了全面规范性要求。 ...
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的上市公司本身；另一类为标的资产发行人以外的第三人，通常为资信卓越的证券公司、投资银行等金融机构。 （b） 权证认购人：指在一级市场上支付相应的 等一系列原因，导致了我国上世纪90年代的权证运作市场投机现象极为严重，最后迫使监管层不得不终止了权证的交易。 三 现阶段权证开发的战略意义及可行性分析 近段 ...
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