重大变化。5、对董事及管理层要求不同。主板要求发行人最近3年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。而创业板的要求是发行人最近两年内主营业务和董事、 办法》(2009年5月1日)《深圳证券交易所创业板股票上市规则 》 (2009年10月1日)《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年4月14日修订)《 ...
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市场的诚信意识、法制意识；（4）企业的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露的要求；（5）具备进入证券 资信状况、专业资格、研发力量、市场推广能力、具体承办人员的业务水平等因素。根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》（中国证监会主席令第18号）的规定：“①保荐 ...
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实施情况，针对实践中出现的新情况、新问题，不断发展和完善保荐制度，并进一步促使证券发行上市制度市场化。 （一）强化保荐人的责任，完善保荐人的责任体系 如果 保荐机构也应当加强对保荐代表人及其他业务人员在管理、法律、财务等方面的培训，提高从业人员素质，保证保荐业务的质量。 （三）延长保荐人持续督导的期限 ...
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时对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性所负有的责任。证券发行上市保荐制度已于2004年2月1日起正式实施。这次《证券法》修改，将把有关保荐人的责任，内化 发展的实施方案》（征求意见稿），将按资产质量指标、财务绩效指标、业务水平指标、风险管理指标、合法合规指标、诚信自律指标等将券商分为A、B、C、 ...
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市场的诚信意识、法制意识； （4）企业的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露的要求； （5）具备进入证券市场 资信状况、专业资格、研发力量、市场推广能力、具体承办人员的业务水平等因素。根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》（中国证监会主席令第18号）的规定：（ ...
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时对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性所负有的责任。证券发行上市保荐制度已于2004年2月1日起正式实施。这次《证券法》修改，将把有关保荐人的责任，内化 发展的实施方案》（征求意见稿），将按资产质量指标、财务绩效指标、业务水平指标、风险管理指标、合法合规指标、诚信自律指标等将券商分为A、B、C、 ...
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收入、责令关闭、责令停止承销或者代理买卖、责令依法处理其非法持有的证券、暂停或者撤销相关业务许可。然而，是否只要从名称上看不能归入上述几种处罚类型的 并无统一的规定，而在证券法、股票发行与交易管理暂行条例以及中国证监会颁布的规范性文件中，只有2003年颁布的证券发行上市保荐制度暂行办法第七十条提及保荐 ...
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委员会令第54号 证监会 2008.6.3 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》已经2007年7月10日中国证券监督管理委员会第211次主席办公会议审议通过，现 。 第三十一条根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问 ...
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证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关证券发行的其他规定，以及证券交易所和证券登记结算机构的业务规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、 状况分析；（四）发行人募集资金投资项目分析；（五）发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较；（六）宏观经济走势、股票市场走势以及其他对发行人 ...
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结构，形成独立运营和持续发展的能力，督促公司的董事、监事和其他高级管理人员全面理解发行上市有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露的要求，树立进入证券 的信心，使公司在银行信贷等业务方面获得便利。 8.上市后股票价格的变动，形成对公司业绩的一种市场评价机制。 9.企业发行上市，成为公众公司，有助于公司 ...
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