为券商外部的基金等机构提供研究分析报告；（二）营业部层面的咨询服务，主要是为客户提供买卖证券的分析建议、供给证券资讯。 据此，证监会新颁布的《证券 少。 实务界观点或者表现出激进的投资者保护主义立场，或者采取保守的行政资质加合同效力标准，无论是否存在实质的个体化投资建议行为，只要有关机构或人员不具备《 ...
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客理财协议》或《委托理财协议》，以及双方就此所形成的债权债务，属于民事合同关系，应由相关民事法律予以调整。因此，法院认定，被告人无罪。 此种无罪情形， 资料、业务领域、相关司法会计鉴定意见等等也是非常重要的证据。 因此，综上所述，对于为他人提供证券、期货咨询服务，是否构成非法经营罪的关键，就看提供咨询 ...
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价格。其所披露的信息本应当基于客户、市场受众的利益而不能为了个人的证券交易利益服务；但行为人通过网络媒体等发布信息，并提前建构仓位，信息披露后在本人 并向相关客户或者整个市场发布利空研究报告的做空行为，会逐渐在中国证券市场上兴起。投资咨询机构发布做空研究报告与编造虚假信息；信息操纵、抢帽子交易操纵之间 ...
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、市、自治区的45个县、市、区累计签订1082份共计967413.86亩林地的购置合同，净销售额达16.8亿余元人民币。因其行为严重扰乱了市场秩序，侵犯了 对证券业务的许可制度，利用其专业领域的知识和经验非法向他人有偿提供证券咨询服务，而不是通过编造虚假事实诈骗他人钱财。而且从法益侵害的角度分析，王某 ...
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公司之间因提供服务产生的纠纷；(5)上市公司、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司因股权变动发生的纠纷；(6)证券公司、证券投资咨询机构、期货投资 、期货交易有关的其他合同纠纷。 2004年 《通知》建议证券公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构以及证券、期货营业部修订格式合同,在争议解决部分中引入仲裁 ...
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，券商的法律地位十分类似于信托关系中的受信人，甚至券商与客户间的合同条款也与信托合同中的有关条款相似。所不同的是，受信人对信托财产的处理有完全 在我国，尽管证券市场仍在初步发展阶段，法律尚不允许证券公司接受客户的全权委托，但证券公司可以提供咨询服务、从事自营业务等。这就决定了券商与客户间关系的复杂性及 ...
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较高，就答应进了公司。可到了公司后才发现，该公司并不具备提供证券咨询服务的资格，并且公司只是以购买软件为名，直接向客户推荐股票赚取客户的服务费。 利用自己证券从业人员的专业知识向客户推荐买卖股票；应上述人员的要求在少量用户签订合同前一起参与业务洽谈；在上述人员的安排下，直接帮一部份客户操作股票买卖。 ...
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。可以说上市公司的发起人的董事等，尤其是违规操作的最终受益者----发起人，是证券侵权行为的罪魁祸首，对他们的侵权行为不能姑息养奸，在对他们进行行政、 它们给相关当事人造成损失进行民事责任追究的几乎没有。 （四） 证券咨询服务机构 投资者投资于某种证券是赖于信息披露的内容及其对公司前景所作的判断基础上 ...
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、《涉外经济合同法》和《技术合同法》，该法第2条规定：“本法所称的合同是平等主体的自然人、法人、其他经济组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议 、商会等民间性质的组织来提供政策法规的咨询服务。保证外商投资企业随时可以获得政策法规方面的信息。第六章、国际服务贸易自由化与特定义务的承担一、国际服务 ...
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与投资者之间的上述权利义务关系，在目前我国的立法中尚未作出明确规定，实践中证券公司采用合同的方式与投资者进行约定，对投资者的权益保护多有不周之处，今后立法 ，如E-mail回执单；当有关信息内容发生变化时，在网址的主页或线上服务显示幕的上部设置显著的通知框，增加投资者阅读的机会等，从而使投资者能迅速 ...
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