只有第192条和第207条。前者规定对证券公司违背客户委托买卖证券、办理交易事项以及其他违背客户真实意思表示办理交易以外的其他事项,给客户造成损失的行为,要 职员，代理人或其他人员，包括依法与之上市公司或证券公司定理协议的人员，如警察，检察官，仲裁官，证券管理部门及其他管理部门的有关人员，律师，会计师 ...
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只有第192条和第207条。前者规定对证券公司违背客户委托买卖证券、办理交易事项以及其他违背客户真实意思表示办理交易以外的其他事项,给客户造成损失的行为,要 职员，代理人或其他人员，包括依法与之上市公司或证券公司定理协议的人员，如警察，检察官，仲裁官，证券管理部门及其他管理部门的有关人员，律师，会计师 ...
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没必要独树一帜使用知情人员, 而应使用国际通行的称谓。 四、结语 总之, 笔者认为证券内幕交易犯罪主体应由《证券法》下一定义, 然后尽可能列举各种可能出现的情形作为 卡双乐知悉这一消息。6 月1 日晚, IBM 与莲花达成原则上的协议, 并将于6 月5 日左右对外宣传, 她便将此信息告诉了丈夫。丈夫又 ...
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月至2011年7月，上海丰润除使用自身开设的上海丰润证券账户交易股票外，还通过签署全权委托管理协议的方式，控制了上海杉业、王庆来、王娜 因此，要求BVI公司披露其股东及至实际控制人信息是完全必要的。 [3]例如，上海证券交易所于2012年12月10日专门发布实施了《上市公司日常信息披露工作备忘录--第 ...
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。根据新《证券法》第111条之规定，投资者在与证券公司签订证券交易委托协议、在证券公司开立证券交易账户后，可以以书面、电话以及其他方式（如网上 证券市场之外的其他民事活动领域，只要法律并未明文禁止，被代理人可以对代理人作出全权委托的授权（概括授权）。 （三）及时向投资者揭示投资风险 股票市场是一个风险 ...
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情况,各地法院审理意见已大致统一,即认为投资者有保管好自己交易密码的义务,除非有证据证明该委托指令是证券机构窃取其密码或利用自身技术服务优势所为,或者有证据 证券机构赔偿强行平仓所致损失而形成的民事纠纷。此类透资协议违反了证券法第141条有关规定,应认定无效。根据无效合同的处理原则,投资者应将融资取得 ...
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。根据新《证券法》第111条之规定，投资者在与证券公司签订证券交易委托协议、在证券公司开立证券交易账户后，可以以书面、电话以及其他方式（如网上 证券市场之外的其他民事活动领域，只要法律并未明文禁止，被代理人可以对代理人作出全权委托的授权（概括授权）。 （三）及时向投资者揭示投资风险 股票市场是一个风险 ...
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经与上市公司控股股东、实际控制人协商，在公开证券交易市场外通过上市公司的股份协议转让+表决权委托等组合方式，获得上市公司控制权，之后改组上市公司董事会， ：收购人可以通过取得股份的方式成为一个上市公司的控股股东，可以通过投资关系、协议、其他安排的途径成为一个上市公司的实际控制人，也可以同时采取上述方式 ...
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了证券法规定的券商从事经纪业务的基本要求，其操作手段无疑是一种变相的全权委托交易，且承诺对客户的投资予以保底或保本，这些特点不符合行纪合同的要求 等。那么是否只要资金的初始来源为银行贷款，以之为标的的证券委托理财合同就一律无效呢?只有在委托理财合同至少一方缔约人明知资金来源于银行的情况下，才能认定委托 ...
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高达22 %.一般情况下还采取子母合同形式，即与客户签订的合同分为正式合同和补充协议两份。在正式合同中不体现任何承诺保底收益的文字，以规避监管。另 52 条之规定，违反法律、行政法规强制性规定的合同无效。因此，在基金和证券交易合同或委托代理合同中的保底条款都是无效的。此外，中国证监会颁布并于2004 ...
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