关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的； （七）证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止 业务，数额在二百万元以上的； 3.违反国家规定，使用销售点终端机具（POS机）等方法，以虚构交易、虚开价格、现金退货等方式向信用卡持卡人直接支付现金 ...
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其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的;(七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止 专卖品且数额在三万元以上的。 (三)未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货、保险业务，或者非法从事资金支付结算业务，具有下列情形之一的: 1 ...
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和交易量异常波动的; (四)虽未达到上述数额标准，但多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的; (五)其他造成严重后果的情形。 第三十八条 其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的; (七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止 ...
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和交易量异常波动的; (四)虽未达到上述数额标准，但多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的; (五)其他造成严重后果的情形。 第三十八条 其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的; (七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止 ...
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和交易量异常波动的; (四)虽未达到上述数额标准，但多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的; (五)其他造成严重后果的情形。 第三十八条 其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的; (七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止 ...
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，京威股份监事会主席周剑军先生向公司监事会提交辞职报告。公司股东上海华德信息咨询有限公司(以下简称上海华德)为周剑军出资设立的一人有限责任公司，周剑军 的认定有争议的，书面报告中国证监会。 2007年1月，中国证监会基金监管部对于证券投资基金的持股变动的信息披露问题予以了明确： （1）对于一家基金管理 ...
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，从而加强了对理财资金的安全性管理。同时，《通知》要求商业银行发售理财产品，应委托具有证券投资基金托管业务资格的第三方商业银行托管理财资金及其所 曼兄弟的倒闭即是前车之鉴。[27] （十三）银行入股保险公司的放行 据统计波士顿咨询公司（BCG）和瑞士再保险（Swiss Re）联合发布有关中国银保业务的 ...
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有限公司、上海聚汇通网络科技有限公司、安徽省聚汇通资产管理有限公司、蚌埠聚汇通投资咨询有限公司等公司）、上海钰申金融信息服务有限公司、一诺财富（北京）投资 存款业务的商业银行等银行金融机构，也可以是不能经营吸收公众存款业务的证券公司等非银行金融机构，还可以是其他非金融机构。 本罪在主观方面表现为故意， ...
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在《交易所许可法》或《招股说明书法》中未做明文规定，亦可能会对投资人判断其证券投资价值有重大影响。假若信息披露义务人未将这些信息予以披露，虽不能认定其 买卖合同未能成立，则债权人因信赖合同的成立而遭受的损失（为缔结合同付出的咨询费用等），债务人亦应赔偿，这种观点主要是依据缔约上过失（culpa in ...
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Banking L. 287， 306 （1998）。 [12] 2003年9月，借银监会初创之机，银监会、证监会和保监会举行了第一次金融监管联席会议，通过了 银行业务的定义也多为描述性而非限定性，大致包括证券承销和自营、投资咨询、并购谈判、客户证券资产管理、以自有资金进行杠杆收购、公司收购、结构性 ...
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