10月28日，十届全国人大常委会第五次会议将对市场广泛关注的《证券投资基金法》（草案）进行第三次审议。 从1999年成立起草小组，到2002年 违规运作的倾向十分明显，投资者保护仍是立法头等要务。 立法职能的回归，无疑为基金立法赢得了一个宝贵的制高点。 信息披露规定明确 1997年的《暂行办法》对基金 ...
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拟变更的公司名称是否已经在工商行政管理机关办理名称预登记手续;对公司所管理基金的名称的处理方案。 第二十三条 对变更住所,律师应当查验的内容主要包括:根据 情形,律师应当查验的内容主要包括:拟任高级管理人员是否有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规和中国证监会规定的不得担任高级管理人员的情形 ...
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份额持有人大会决议时公告公证书全文、公证机关及公证员姓名。中国证券监督管理委员会二○○四年七月十五日附件证券投资基金募集申请材料的内容与格式一、申请材料的纸张、封面、 的国际比较、市场需求、流动性分析等。（十一）募集方案1、募集方案及基金份额发售公告；2、销售机构及销售计划；3、本次募集的合规控制制度 ...
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209295毫米规格的纸张（相当于A4纸格）。（二）封面1、标有“证券投资基金代销业务资格申请材料”字样；2、申请人名称；3、正式报送申请材料的日期； 代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；（十三）银行总部与分支机构之间基金代销业务技术系统联网测试报告；（十四）银行基金代销业务技术系统与基金 ...
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证券投资基金市场数据（2013年06月） 截至2013年6月底，我国境内共有基金管理公司81家，其中合资公司45家，内资公司36家；管理资产合计34863. 基金规模25180.54亿元，非公开募集资产规模9682.70亿元。 类别 基金数量（只） 份额（亿份） 净值（亿元） 份额（亿份） 净值（亿元 ...
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的依法追究刑事责任外，还应考虑对受损害的投资者进行赔偿。在我国的证券投资基金法草案中，规定如发生以下6种情况的，除进行相应处罚外，责任者都 民间资本吸引到资本市场里来，才有可能快速发展高新技术产业。目前根据我国现行法律，投资高新科技产业的，可以是有限责任公司、股份有限公司、合伙企业和个人独资企业。但这 ...
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机制无法有效遏制欺诈等违规行为的出现。[20]（P28） 强制注册是各国应对基金发起人和管理人监管的共同选择，未履行强制注册的企业不可以担任私募股权 与借鉴[M]．北京：中国政法大学出版社，2003． [22]郭锋，陈夏，等．证券投资基金法导论[M]．北京：法律出版社，2008． [23]信宏磊．日本 ...
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。[13]韩国的法律规定与日本类似。在这种模式下，管理人在发行受益凭证募集证券投资基金后，以委托人的身份与作为受托人的托管人签订信托契约，托管人取得基金 5日访问。 [2]英国《1986年金融服务法》第75条第1项规定：集合投资计划是有关某些资产的任何安排，通过这种安排使参与者能够得到由于获取、占有、 ...
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、管理、运营等经济关系的法律规范。1993年上海市也颁布了《上海市人民币信托基金暂行管理办法》。1995年，中国人民银行经国务院颁布了《设立中国境外中国 了管理人和托管人之间分工制衡的机制和对投资人的连带赔偿责任，有利于遏制我国证券投资基金市场现有的经理人控制现象并彻底清除托管人托而不管的痼疾，尤其是 ...
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荣芳，单位为华东理工大学。 【注释】 {1}据不完全统计，2005年全球股权基金共募集资金1730亿美元，2006年2150亿美元，2007年7380亿美元，美国私 指在二级市场上公开交易的股票、债券。 {3}因投资对象不同，私募证券投资基金和私募股权投资基金对资本市场和公众利益的影响显然不同，故对私 ...
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