，律师应当查验的内容主要包括：拟任高级管理人员是否有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规和中国证监会规定的不得担任高级管理人员的情形。 查验内容第四十条 对审议事项，律师应当查验的内容主要包括：是否属于必须召开基金份额持有人大会审议事项；议案内容属于一般事项还是特别事项；议案内容是否符合法律 ...
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基金持有人民事诉权，作为他们抵抗基金管理人的最后一道防线。《证券投资基金法》规定基金持有人有权对基金管理人损害其合法利益的行为依法提起诉讼。这表明我国 是否能够知道案件诉讼这一事实进而能否亲身参与到诉讼中来(当然，大多数的基金持有人只能成为缺席原告)。虽然，法院可以通过各种途径使消息的传播范围尽可能地 ...
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基金持有人民事诉权，作为他们抵抗基金管理人的最后一道防线。《证券投资基金法》规定基金持有人有权对基金管理人损害其合法利益的行为依法提起诉讼。这表明我国 是否能够知道案件诉讼这一事实进而能否亲身参与到诉讼中来(当然，大多数的基金持有人只能成为缺席原告)。虽然，法院可以通过各种途径使消息的传播范围尽可能地 ...
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发布实施，现将实施《销售办法》的有关问题通知如下：一、各基金管理公司、基金代销机构应严格按照《证券投资基金法》、《销售办法》的有关规定开展基金销售 代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；（十三）银行总部与分支机构之间基金代销业务技术系统联网测试报告；（十四）银行基金代销业务技术系统与基金管理 ...
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年《证券法》和 SEC1982 年颁布的 D 条例的规制，需要接受 SEC 对发行证券行为豁免发行监管。值得注意的是，美国的豁免发行制度，并不是对私 借鉴[M]．北京：中国政法大学出版社，2003． [22]郭锋，陈夏，等．证券投资基金法导论[M]．北京：法律出版社，2008． [23]信宏磊．日本 ...
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相关建议 （一）设立受托人委员会以解决托管人治理失效问题 如前所述，导致目前我国契约型基金托管人治理失效的深层根源在于其治理结构及安排。为了解决托管人治理有效问题， 还》，《金融时报》2006年10月9日。 [2]《中华人民共和国证券投资基金法》第二条规定，本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、 ...
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的依法追究刑事责任外，还应考虑对受损害的投资者进行赔偿。在我国的证券投资基金法草案中，规定如发生以下6种情况的，除进行相应处罚外，责任者都 民间资本吸引到资本市场里来，才有可能快速发展高新技术产业。目前根据我国现行法律，投资高新科技产业的，可以是有限责任公司、股份有限公司、合伙企业和个人独资企业。但这 ...
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三方当事人之间的信托关系，向来存在争议。《证券投资基金法》第3条规定：基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责。可见法律规定 盈利分配给章程指定的特定人，这种财团实际上就是以盈利为目的的。德国法允许这种财团的存在。参见[[22 title='回到本文注源' name='m德〕迪特尔 ...
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基金三方当事人之间的信托关系，向来存在争议。《证券投资基金法》第3条规定：基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责。可见法律规定在 月5日访问。 [2]英国《1986年金融服务法》第75条第1项规定：集合投资计划是有关某些资产的任何安排，通过这种安排使参与者能够得到由于获取、占有、 ...
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管理公司的资本充足性要求，一方面可以提高实收资本的总额，《证券投资基金法》草案第16条就将基金管理公司的实收资本由1千万元提升到1亿元； 的职责，是一个关系到监管成效的重要问题。 1999年由巴塞尔银行监管委员会、国际证券监管委员会和国际保险监管委员会组成的联合论坛发布的重要监管文件《金融集团的监管》 ...
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