任何起支配作用或占控股地位的特殊团体的利益。此外，应当严格按照《上市公司治理准则》等法律文件的规定选任独立董事，在职权、薪酬、责任等方面保证其 机制》，中国经济出版社2002年版，第192页-208页；中国证券业协会基金公会：《证券投资基金法规体系研究》，中国法制出版社2002年版，第19-21页，第 ...
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任何起支配作用或占控股地位的特殊团体的利益。此外，应当严格按照《上市公司治理准则》等法律文件的规定选任独立董事，在职权、薪酬、责任等方面保证其 机制》，中国经济出版社2002年版，第192页-208页；中国证券业协会基金公会：《证券投资基金法规体系研究》，中国法制出版社2002年版，第19-21页，第 ...
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目录（Watch list）中的证券交易相比较，检查是否能够找出其中不正常的交易情况。 此外，基金管理公司也应要求参与基金组合投资管理的人员在直接或间接 ，是在证券法的框架下提高共同基金的治理和监管，强化基金公司董事和投资顾问的职业诚信义务， [24]简化基金费用，整治基金从业人员及相关雇员的不当交易 ...
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的职工）。 另外能给我们启发的是，随着世界经济的发展，工人退休保障基金金额和工人自行投资的金额的增长，意味着股份所有权的扩散会在更多的国家出现，这可能 会在股权持有分散化和普遍化的全球趋势中成为人们主要的学习对象。 公司治理模式或者说整个的公司证券相关法律制度的生命力都是在于效率，而不是简单的形式上的 ...
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为治理结构和证券表现形式上的冲突。 在治理结构上，我国《证券法》、《公司法》中关于公司治理结构的规定以及证监会发布的《上市公司治理准则》、《上市 资金投资于国际板市场，增加市场资本存量。[36]同时还要合理引导设立证券投资基金投资于国际板市场，促进高素质、强能力的机构投资者参与到国际板市场的交易活动中 ...
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投资法》、《投资税法》等法律，注重吸收英美的对冲基金等机构投资者入股本国公司，希望藉此改变过于集中的股权结构，进而改善公司治理。根据欧洲证券交易所联合会 标准，主要表现在强调并保障董事会的独立性、规范企业行为与道德准则、强化公司内部审计职能、增强公司治理的信息披露。2009年7月1日起施行的《深圳证券 ...
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分配收入时再纳另一次税。所以纵然一些基金的资产甚至达到几十亿美金，但分散投资在好多家公司，常常在一个特定公司中仅存有限的发言权，不足以对经营管理阶层 外部董事制度之基本课题，《证券暨期货管理》，第16卷第11期，1998年11月，页10。 [40] 白华、吴春，美国独立董事在公司治理结构中的作用和启示 ...
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亿以下认定为中小企业。而根据证监会 2006 年颁布的《首次公开发行股票并上市管理办法》第 22 条第 2 款规定最近 3 个会计年度营业收入累计超过人民币 3 是投资者权益保护有效屏障。因此，可以借鉴《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》的相关规定，对于私募股权 ...
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续2002年《上市公司治理准则》规定，将无偿征集股东投票权列为章程必备内容。这就为各上市公司在章程立法时可作出选择。 股东尤其社会公众投资小股东在收到 种利益博弈，是一种以私利换取公益权的交换。 证券投资基金法规定，证券投资基金(下称基金)的证券投资活动,除适用本法外，还适用《中华人民共和国信托法》、 ...
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高于成熟市场许多的印花税和佣金，方可成为上市公司的投资人。所谓战略投资者是被允许进行证券投资的三类企业，规定它们和基金享有优惠政策的目的，是为了使其在 证监会于近期公布的《上市公司治理准则》（征求意见稿）是充分考虑我国上市公司治理结构的具体情况而制定的一个文件。其目的是为规范证券市场发展，保护投资者 ...
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