一个绝对不能回避的问题。在境外企业境内上市的背景下，由于跨境难题的存在，投资者权益保护面临着更大的挑战。正如前文所述，我国现有 报》2007 年 11 月 17 日；中国证券投资者保护基金有限公司、中国证监会投资者教育办公室：《第二期中国证券市场投资者调查分析报告》，2008 年 2 月。 [36]邹 ...
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，建构以保护金融消费者权益为核心的金融服务法或金融消费者权益保护法。 【关键词】投资者；金融消费者；金融服务法 【写作年份】2011年 【正文】 在当代市场经济环境中， 固定的、可以清晰识别与表述的法律关系主体。当传统的金融领域主体如证券投资者、投保人、银行客户等因购买金融产品而具有了共同的性质，新的 ...
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整体设计，然后在立法层面进行具体规定。[20]在此方面，德国近年来为改善证券投资者权利救济程序的最新尝试值得借鉴。[21] 2003年，德国电信公司（Deutsche Telekom 6月11日；宋一欣：东方电子维权故事（下），载《中国证券报》2006年12月17日。根据2006年1月1日起施行的最高 ...
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。按照证券法的规定和双方的一般约定,承销期结束后,承销商应将未售出的证券及销售款及时返还给发行人。若承销商不能将销售款按时付给发行人,发行人有 交易代理协议纠纷 此类纠纷是指他人或证券机构超越代理权或违反国家法律规定代理投资者买卖证券,投资者要求他人或证券机构赔偿损失而形成的民事纠纷。通常根据民事通则 ...
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上市公司股份的信息披露的比例或采用定期公告的信息披露方法，并且放松其投资者管理人股票交易限制。对此，中国证监会和中国证监会发行监管部分别于2002年8 详细规定。[27] 因此，我们建议借鉴台湾地区的成功经验，在国务院拟订中的《证券投资者保护基金条例》中明确规定或者在修改《证券法》时增加规定： ①中国 ...
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引入QFII相当迫切。引进QFII制度是我国对外开放战略在资本市场的重大举措， 是证券市场国际化的又一表现。2002年11月， 中国证监会和中国人民银行联合发布 市场发达的国家都有一套包括针对证券交易、证券投资者保护、投资公司等法律和各阶段配套法律条款组成的健全的法律体系。我国证券法是长期的立法工作 ...
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直接持有的现实下，向二级托管竭力靠拢的体现。据此，证券投资者（通过证券公司）在中登公司开立的证券账户将仅仅具有所有权登记的法律意义，在形式上会成为 需求。另一方面，金融市场的各监管部门应当建立信息共享互通的机制，以形成协调一致的证券结算监管体系。例如，针对客户资金第三方存管就应建立有效机制，充分发挥存 ...
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有效遏制，这是我们噬待解决的问题，也是证券资本市场的出路所在。关键词：证券 投资者 证券法引言：证券资本市场是中国向发达国家学习的成果，是符合“三个 罚字（ 2001） 19 号《关于郑州百文股份有限公司（ 集团） 及有关人员违反证券法规行为的处罚决定》。在处罚决定中， 中国证监会认定郑百文公司存在 ...
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及其管理公司、养老金及其管理公司、商品和商品衍生品经销商、自由经纪人和其他机构投资者；（2）符合特定标准的大型事业资产负债表总额 2 千万欧元，成交净额 4 投资者适当性制度的核心内容。这对我国即将建立的证券投资者适当性制度有一定的启示和借鉴意义。其中客户分类及其向上向下调整的灵活性规定就是一例。 ...
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的努力，这不仅可预见地使 Howey 标准适用范围大大减小，而且在如何界定投资者努力和他人努力方面也存在着不确定性。为此，美国法院一方面试图将完全来自他人 识别、控制投资事业，则可能排除将其作为证券投资者进行特殊保护的必要，例如：投资者具有投资经验，或者与证券发行人具有特殊关系、或者有财产能力聘请专业 ...
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