fidelity bonds）、母公司支持、SIPA保险等。因此，适用CAPCO保险的几率极小，一般在证券公司发生大规模欺诈和操作失误造成客户大规模损失的情况下适用。为 风险，同时可以从深度和保护广度两个方面提高对投资者的保护水平。对于证券公司来说，参加投资者保护的商业保险是高成本换来更好的信誉，从而 ...
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损失的私法救济却相去甚远。因此，无论是从现实还是从长远考虑，如果不尽快着手解决证券民事责任制度的立法缺位问题，建立一套完整的法律保障机制来维护广大投资者的 欺诈客户行为和虚假陈述行为。但该办法将民事赔偿责任仅限定于“欺诈客户行为”一种，对其他证券违法行为的民事赔偿责任均未作规定。由此可知，该办法对民事 ...
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是故意，而且行为人具有获取巨额非法利益的目的?美国１９３３年《证券法》和１９３４年《证券交易法》都规定：任何人，如果故意违反这两个法律的任何实质性条款，或者故意 欺诈，包括内幕交易、虚假陈述、操纵市场等行为；狭义的证券欺诈，仅指欺骗客户的行为，不包括内幕交易、虚假陈述、操纵市场行为。即行为人利用与证券 ...
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控告投资大行高盛欺诈客户后，证监会也在调查德意志银行（Deutsche Bank）、瑞银（UBS）和现属美国银行的美林证券（Merrill Lynch），是否 复杂化，投资陷阱更加难以被投资者发现，导致了金融衍生品交易容易出现误导、欺诈和不当陈述等侵权问题。金融衍生品市场具有信息的不对称性的特点，金融 ...
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属不当得利,应视为民事侵权。证券机构除返还所得证券和资金外,还应赔偿客户因此发生的损失。 (三)证券欺诈纠纷 从广义讲,证券欺诈纠纷包括专业机构及其专业人员 可以要求法院判令其再次按照不低于法定比例分配收益。如果基金管理人违反《证券投资基金管理暂行办法》规定的禁止行为,如将基金资金用于抵押、担保、进行 ...
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已有论述的基础上，本文着重对我国证券法中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等几种证券市场违法行为的民事责任进行分析，并对如何完善证券 陈述影响之间的因果关系。（《由谁举证成焦点》，参见新浪网。证券民事诉讼（finance.sina.com.cn），2003-12-01.）笔者同意后一观点。这里就 ...
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承认被欺骗的投资者有权获取他们的账户本来可以挣的钱，如果没有该证券经纪人的不当行为。在计算市场调节性损害赔偿金时，仲裁员往往会考虑一些标准指数 )，或者说是附加的损害赔偿金比客户的损失(thelosses)大，其目的在于惩罚从事证券欺诈的行为人，告诫其他的证券经纪商不要从事欺诈活动。在过去，仅有百分 ...
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公司首次公开发行（IPO）的数月后才出售自己持有的股份，而且Chancellor的客户在这笔IPO购买中获利，SEC裁定仍然认为，当这位基金经理建议基金购买 公司普特奈姆投资基金的两名前基金从业人员Kamshad和Scott被指控从事证券欺诈活动，在波士顿联邦地区法院遭到起诉。次日，斯皮策表示，将对另 ...
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已有论述的基础上，本文着重对我国证券法中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等几种证券市场违法行为的民事责任进行分析，并对如何完善证券 是“不属于人民法院受理范围”。直至2002年，最高人民法院作出最新司法解释，法院才受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权赔偿纠纷案件（当然，受理也有很多限制条件的 ...
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（Test Cases）更为优越，后两种示范诉讼需要当事人达成示范性诉讼协议，而在类似证券欺诈引起的大规模群体性纠纷中，要征得所有当事人的同意而达成协议极其困难。 ，应当不会对其权益造成损害。当然，上述仲裁条款中应当明确告知投资者或客户选择仲裁方式解决争议时的权利、义务与后果，以免其在不知情的情况下 ...
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