的内容，比如澳大利亚、奥地利和葡萄牙。[18]在美国，FDIC一旦成为问题银行的财务管理人（con-servator)，它可以向法院申请最长期限为45天的未决诉讼中止 的公共利益，还是借此机会谋取自身的利润？如果是前者，那并非公共部门的金融企业有何义务去替证监会履行义务呢？而如果是后者，那在接管过程 ...
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危机发人深省，探究其因，引以为戒的教训也许有千条万条，但关键之一还是出在金融企业的公司治理问题上，出在职业经理人的道德风险上。如中国证监会研究 下，司法介入公司内部管理纠纷仍是有许多条件限制，法官在拘泥公司法律规则裁决时也表现出极端的保守。例如，在1843年英国Foss v. Harbot-tle一 ...
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利害相关者的合法权益，并且鼓励公司和利害相关者在创造财富和工作机会以及为保持企业财务健全而积极地进行工作。 4 结构框架应当保证及时准确地披露与公司有关的 ，在强调董事会对董事长、经理的监督同时，应健全董事之间履行相互之间监视义务的规则，譬如非执行业务的董事可对执行业务董事的监督，执行业务的董事有定期 ...
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确认利害相关者的合法权益，并且鼓励公司和利害相关者在创造财富和工作机会以及为保持企业财务健全而积极地进行工作。4结构框架应当保证及时准确地披露与公司有关的 ，在强调董事会对董事长、经理的监督同时，应健全董事之间履行相互之间监视义务的规则，譬如非执行业务的董事可对执行业务董事的监督，执行业务的董事有定期 ...
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、借款和获得其它服务；协助消费者准备教育费用、提交资助申请、减少债务和改善财务状况；协助消费者制定长期储蓄策略。 （3）军队成员事务服务办公室。[11]军队成员 内部如果出现错位和不协调，监管很容易出现真空、重叠或宽严不一等情况，金融企业损害消费者利益的问题将变得非常突出。其次，金融业具有极强的外部 ...
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混业，从而有助于范畴经济（Economics of Scope）的达成，[③]促进金融企业竞争力的全面提升；另一方面，金融控股公司内部依然遵循分业经营，各个子公司独立运作，这使 的商品并且从事多样化的投资，有助于分散其业务风险。参见阮品嘉：《金融跨业经营法制上的选择及其业务规范》，载于《月旦法学杂志》 ...
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金融控股公司模式恰好满足了上述要求。一方面，金融控股公司“集团混业”，从而有助于范畴经济（Economics of Scope）的达成，[③]促进金融企业竞争力的全面提升；另一方面，金融控股公司内部依然遵循“分业经营”，各个子公司独立运作，这使原有分业监管体制仍可有效运作，有利于防范金融风险，维护 ...
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在我国证券市场的制度规范上，从证券法、证监会的规范性文件、自律机构的市场业务规则、相关投资者教育的规范性文件到证券交易代理协议文本，买者自负 原则均有所体现。 在外观形式上十分相似，单从交易或投资的客观行为样态来说，无法将金融企业的客户区分为投资者和消费者。基于此，流行观点往往从行为目的出发探求二者 ...
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或经营范围导致平均成本降低）及信息优势的大型金融企业组织金融服务集团成为金融发展中的热点。与此同时，这种大型金融组织所提倡的一站式多元化服务和多线式一体化 ，加大了监管依据的搜寻难度 因为管理系统的庞杂，集团内部子公司和集团整体的财务状况、集团的组织和管理结构的复杂程度，都有可能导致管理透明度下降。不 ...
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这样一个覆盖了所有金融企业的范围广泛的体制所带来的合规成本也成为潜在的顾虑。为了对此有所约束，政府已经作出了一些安排：FSA必须考虑规则变更的成本是否与 。其结果是，CDIC和FDIC都进行了相应改革，以允许其更好的减小大规模财务损失的风险。 根据风险最小化授权，CDIC有权控制成员机构加入和退出（ ...
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