的追究力度 近年来, 美英等金融监管机构更加强调高级管理人员的履职与勤勉, 通过追究CCO的个人责任, 促使CCO在金融机构内部的合规管理中不敢有任何放松, 反洗钱合规是近年来国际化银行面临的重要问题。金融机构的国际化并非仅指开设境外机构, 依法合规不限于制度、办法、系统、人员等方面, 更重要的是 ...
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的追究力度 近年来, 美英等金融监管机构更加强调高级管理人员的履职与勤勉, 通过追究CCO的个人责任, 促使CCO在金融机构内部的合规管理中不敢有任何放松, 反洗钱合规是近年来国际化银行面临的重要问题。金融机构的国际化并非仅指开设境外机构, 依法合规不限于制度、办法、系统、人员等方面, 更重要的是 ...
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新旧体制正处于转换交替时期，各方面的法律制度包括有关金融活动管理的法律和制度不够健全、完善，内部监督制约机制不到位；金融机构发展快，人员培训滞后，岗位操作能力 是难以得逞的。因此，我们要花大力气完善稽核、审计等内部控制机制，完善贷款、结算、外汇、现金和财务各项业务的监督制约机制。加强风险防范，纠正违规 ...
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洗钱的需要。同时，我国应尽快列出适用反洗钱措施的银行、非银行的金融机构以及处理现金的其他行业的清单，包括： 国有商业银行，股份制商业银行，政策性银行， 。也就是说，要控制洗钱，就必须改革金融系统内部为客户保密制度，使金融保密制度不成为洗钱者进行洗钱活动的保护伞。应要求金融机构在确立营业关系或进行交易（ ...
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洗钱的需要。同时，我国应尽快列出适用反洗钱措施的银行、非银行的金融机构以及处理现金的其他行业的清单，包括： 国有商业银行，股份制商业银行，政策性银行， 。也就是说，要控制洗钱，就必须改革金融系统内部为客户保密制度，使金融保密制度不成为洗钱者进行洗钱活动的保护伞。应要求金融机构在确立营业关系或进行交易（ ...
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洗钱的需要。同时，我国应尽快列出适用反洗钱措施的银行、非银行的金融机构以及处理现金的其他行业的清单，包括：国有商业银行，股份制商业银行，政策性银行， 也就是说，要控制洗钱，就必须改革金融系统内部为客户保密制度，使金融保密制度不成为洗钱者进行洗钱活动的“保护伞”。应要求金融机构在确立营业关系或进行交易（ ...
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洗钱的需要。同时，我国应尽快列出适用反洗钱措施的银行、非银行的金融机构以及处理现金的其他行业的清单，包括：国有商业银行，股份制商业银行，政策性银行， 也就是说，要控制洗钱，就必须改革金融系统内部为客户保密制度，使金融保密制度不成为洗钱者进行洗钱活动的“保护伞”。应要求金融机构在确立营业关系或进行交易（ ...
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公私财物所有权这一共同客体，更主要的是还侵犯了国家对票证管理制度这一特殊客体，符合金融诈骗的特征。即使同时触犯其他罪名，根据特别法优先原则，仍然应 使用，则他人不构成犯罪，只追究行为人的刑事责任。4、金融机构内部工作人员能否成为票据诈骗和金融凭证诈骗的主体，也要区别不同情况，具体分析。如内部 ...
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类账户。[25] 由此，建立存款保险制度所面临的第一个路径依赖是： 金融机构风险处置分行业进行，其法律框架包括本行业金融机构风险处置管理办法与风险处置基金 、事业单位存款人。政府财政会在银行开立财政专户，另外中央财政的国库现金目前也通过招标的方式存入各商业银行。[51]5.其他银行，在其他银行提供同业 ...
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，这种状况也给金融机构内部的个别违法犯罪分子提供了以伪造的货币换取真货币的机会。 三、货币犯罪的制度防范 （一）强化人民币现金管理，减少交易中的 直接支付出去，而必须经后台人员查验后才能用于支付。严格执行收支两条线制度，一方面可以及时发现假币，防止假币经银行再度进入流通领域；另一方面有利于查清产生问题 ...
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