罚款或不超过3年的徒刑，或二者并行。”[15]再次，法律法规对人民银行工作人员的业务素质及违反法定程序或滥用权力的监督未能明确地要求。由于中央 ，且得到监督机构的明确同意时才提供”。[18]2）立法未给监管主体-人民银行具体实施监督创设有效的机制。德国《银行法》设定的“申报义务”[19]机制值得借鉴。 ...
//www.110.com/ziliao/article-17607.html -了解详情
规手册、内部行为守则及行为指引等），并为员工制定书面指引；在发现银行规章制度及流程存在缺陷时，立即对有关内部流程和方针的可行性（appropriateness）进行评估 存在的不足，以及所采取的补救措施；报告还应包括向合规部门人员及其他银行工作人员提供的培训方面的信息；履行特定的法定职责（例如，履行反 ...
//www.110.com/ziliao/article-15728.html -了解详情
、樊志刚主编《银行法全书》，第1970页。）再次，法律法规对人民银行工作人员的业务素质及违反法定程序或滥用权力的监督未能作出明确要求。由于中央银行 自律规则的相对灵活性或许可以起到一定的补充作用。再次，同业组织及其自律性的监管银行业务可在一定程度上起到“约束”法定监管主体滥用权力的作用。我国现实的监管 ...
//www.110.com/ziliao/article-15311.html -了解详情
致使在司法实践中出现了将个人犯罪定性无限扩大化的现象，许多本与职务无丝毫关系的银行工作人员的个人犯罪行为被司法部门认定为职务犯罪，进而使得商业银行 。 6、对违法犯罪分子打击不力。由于对违法犯罪分子打击不力，社会上不法分子常常利用银行结算体制上的某些漏洞及当前司法制度的缺陷，利用汇票等结算工具进行诈骗 ...
//www.110.com/ziliao/article-297920.html -了解详情
可持续和统筹兼顾，才能确保股份制改造不偏离方向，取得圆满的成功。 5、商业银行股份制改造面临的经济、社会体制转轨期的现实环境约束要求必须坚持科学的发展观为 安然丑闻中暴露出来的，也有不少银行家和企业家进监狱。我国银行的部分不良资产与银行工作人员的败德行为甚至犯罪行为有关，在股份制改造过程中处置不良资产 ...
//www.110.com/ziliao/article-271957.html -了解详情
。有很多这样的现象，房地产商拿着购房人的资料，到外面贷款建房。一名银行工作人员告诉本刊记者，当房地产老板资金周转不过来时，拿着这些业主的身份证等资料 他不方便透露建行湖南省分行宣传部门的电话。 信用记录不堪重负 雷石宾原本以为，如果银行意识到错误，及时更改，就会返还这笔款项，事情就能顺利解决，但是现实 ...
//www.110.com/ziliao/article-202686.html -了解详情
致使在司法实践中出现了将个人犯罪定性无限扩大化的现象，许多本与职务无丝毫关系的银行工作人员的个人犯罪行为被司法部门认定为职务犯罪，进而使得商业银行 。6、对违法犯罪分子打击不力。由于对违法犯罪分子打击不力，社会上不法分子常常利用银行结算体制上的某些漏洞及当前司法制度的缺陷，利用汇票等结算工具进行诈骗， ...
//www.110.com/ziliao/article-17491.html -了解详情
可持续和统筹兼顾，才能确保股份制改造不偏离方向，取得圆满的成功。 5、商业银行股份制改造面临的经济、社会体制转轨期的现实环境约束要求必须坚持科学的发展观为 安然丑闻中暴露出来的，也有不少银行家和企业家进监狱。我国银行的部分不良资产与银行工作人员的败德行为甚至犯罪行为有关，在股份制改造过程中处置不良资产 ...
//www.110.com/ziliao/article-15001.html -了解详情
规定了更重的法定刑。 （二）客观要件 本罪在客观方面上表现为银行或者其他金融机构工作人员购买伪造的货币，或者利用职务上的便利以伪造的货币换取货币的行为。 是故意，即明知是伪造的货币而予以购买或者利用职务之便利换取货币。如果行为人在工作中误将假币支付给他人，不能视为利用职务便利以假币换取真币。 二、认定 ...
//www.110.com/ziliao/article-653832.html -了解详情
是故意，即明知是伪造的货币而予以购买或者利用职务之便换取货币。 如果行为人在工作中误将假币支付给他人，不能视为利用职务便利以假币换取真币。 3、犯罪 ，具有一定的渎职性。 4、犯罪客观要件 本罪在客观方面上表现为银行或者其他金融机构工作人员实施了购买伪造的货币，或者利用职务上的便利以伪造的货币换取货币 ...
//www.110.com/ziliao/article-341510.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务