与公司招股说明书中的盈利预测形成强烈的反差，使投资者感到失望。因此，H股公司面临大面积亏损所带来的法律风险。比如，东北输变电，因拖欠香港银团贷款4000万元 要及时发布公告，予以澄清。 要设立并维持适当规模的办事机构。上市公司的许多事项，如关联交易的性质、独立非执行董事独立性之判断、信息需否披露、各项 ...
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基本上是在监事会中设立股东监事和员工监事两类成员，面对时下股份制商业银行和上市公司等机构积极引入外部监事（包括独立监事），长期存在治理结构缺陷的信托 这三者息息相通的关系已是不言而喻，特殊的股权结构是目前信托投资公司内部治理结构不完善和关联交易风险大的根源，内部治理方面的管理者兼任和监督者缺位等问题则 ...
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证券交易所(NYSE)与联邦证券交易管理委员会(SEC) 扮演重要推波助澜之角色，美国纽约证券交易所依据其订定之《上市审查准则》第30300条规定，要求上市公司至少必须选任二位 。」独立外部董事是指「那些除其具有的董事身份外，与公司无任何其它关联的董事。」 [44]故「外部董事」和「独立董事」在含义上 ...
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监事会的监督力度，这对改善我国监事会先天不足，形同虚设，监督乏力的状况同样值得借鉴。日本公司治理结构尽管采取的也是股东大会、董事会和经营者阶层三位一体的纵向治理模式。但由于其 上市公司时，由于其控股权利太大，往往与上市公司之间产生不正当的关联交易。据了解，猴王集团近2年就从ST猴王先后掏走数亿元资产。 ...
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起草章程中应该注意以下问题： （1）过去的章程过于原则化， 特别是关于公司法人治理结构的规定缺乏可操作性，遇到问题便成为一纸空文。 如有的章程都规定董事长 ）集团内纵向兼并过程中，如何处理关联交易尤为重要。 在实践中，往往是集团公司作为拟上市公司的发起人，而拟上市公司发行股票后拆资去收购集团下属子公司 ...
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》第60条第3款的禁止性规定，既针对公司董事，也针对公司董事会。这符合我国公司法规范公司关联交易、限制大股东操纵公司并防止损害中小股东利益的立法宗旨。最高 法院法释[2000]44号第4条是否是简单地重复了证监会的上述通知？《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》要比我国《公司法》规定的董事、经理 ...
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千亿元，有些地区的数家、数十家上市公司形成了层层叠叠的担保圈，有的甚至已经酿成了区域性的金融危机。[2]面对关联商事担保的严峻形势和引发的证券市场的严重 纵观形式审查标准的赞成理由，包括以下几个方面：其一，适当履行原则因素；其二，交易成本因素；其三，信息不对称因素。但在形式审查标准的共识下，对形式审查 ...
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利益安排。例如，在2005年4月以前，境内上市公司普遍存在股权分置问题，即上市公司的股份以能否在证券交易所上市交易为标准，被区分为流通股和非流通股， 准入管理指引手册（2008年版）》[72]却规定，商务部对关联并购审批申请的受理范围仅限于境外公司为上市公司，或经批准在境外设立且已实际运行并以利润返程 ...
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不予核准。（4）限制股票质押借款比例，包括对个别公司的股票及关联企业股票质押比例的限制。（5）对上市公司财务型股权投资设定一年以上的锁定期。（6 其股价异动进行专门的实时监控，以便及时发现内幕交易的蛛丝马迹。（7）引进股东大会分类表决制度，规定公司对其他上市公司进行股权投资时，必须要求经参加表决的社会 ...
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、建议或者披露的诉讼程序中，如果控方或者原告证明该关联人士在重要性时点：(a)拥有其关联公司的相关信息；而且（b)该信息不为市场投资者广泛知悉， 判断余地。[62] （三）尝试和解制度 实践中，一些内幕交易案件当事人在调查过程中主动把违法所得上缴上市公司以求宽大处理，还有些当事人流露出主动要求和解的 ...
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