存在模糊的理解，但是工商局登记的股东名称、股权比例等登记事项具有很强的操作意义。 同样，上述问题在上市公司中几乎不存在。由于中国采用的是托管、 其他任选项。比如，证监会在《上市公司章程指引》中要求规定上市公司信息披露的报刊名称。开办未上市股份公司托管业务需要当地工商部门的配合，工商局应当修订股份公司 ...
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，主营业务也不能发生重大的变化。5.什么是控股股东？根据《上市公司章程指引》（2006年修订）及其他规定，“控股股东”是指具备下列条件之一的股东：( （证监发[2002]1号），也要求上市公司实行人员、资产、财务、机构、业务的“五分开”。2003年9月，证监会发布了《关于进一步规范股票首次发行上市有关 ...
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后上市公司提高公司治理水平及持续发展措施未进行充分分析。 ③本次交易标的资产的业务独立性、资产的完整性未予以充分披露。 ④惯性公司租赁设备的关联交易的合规性、 承诺函且作相关解释，但重组委认为解释较为模糊，实施情况有出入，承诺操作难度大，条件较多，外在监督不易实现。需要进一步说明完善。 ②关联交易问题 ...
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规范和健康发展。商业银行集团授信就是近年来越来越备受重视的风险管理内容。在银行实务操作中，商业银行对集团客户统一授信一个额度，允许集团内子公司占用该授信额度 管理。每个商业银行均应严格按照银监会颁发的《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》的要求，遵循统一、适度的原则，根据自身的经营管理水平和风险控制 ...
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、子公司、联营公司、为该公司在该次过程中代理业务的证券商、投资顾问等，均可视为“一致行动人”。《章程指引》及《必备条款》在规定何为“控股股东”时规定 进行具体监管。注释：11993年，宝安集团上海公司在市场交易中通过自己及关联企业的操作，使其持有的延中发行在外的股份由4.56%而跃升至16%，从而避开 ...
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管理发展的大方向，反映了当今先进的风险管理技术，是银行业风险管理的最佳实践和指引，实施《新巴塞尔协议》有助于国内商业银行全面提高风险管理水平。特别是在中国 出操作风险管理的整体框架；其次，要求对银行的整个业务流程进行检查与评估，识别容易产生操作风险的环节，采取流程优化、部门与岗位职责调整等手段，从系统 ...
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交易价格或交易量。 （四）特定时点的价格操纵 根据《证券市场操纵行为认定指引（试行）》第41条的定义，特定时点的价格操纵是指行为人在计算 号。 [⑧] 参见台湾证券交易所专题研究报告：台湾集中交易市场股价操纵案例研究及查核业务之改进，第18页。 [⑨] 台北地方法院金字第80号民事判决。 [⑩] 陈辐 ...
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、法律法规、证券改革等多种因素做出反应并制定新制度。为此要通过及时修订各项业务的操作规章，揭示合规风险及与其他证券风险的相关性，使依法合规经营原则真正 行为仍然符合相关要求，合规管理仍然可以有效控制风险，合规手册内容仍然可以正确地指引公司的发展，如果合规手册规程制定与推行过程不能与公司新制度的制定以及 ...
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、法律法规、证券改革等多种因素做出反应并制定新制度。为此要通过及时修订各项业务的操作规章，揭示合规风险及与其他证券风险的相关性，使依法合规经营原则真正 行为仍然符合相关要求，合规管理仍然可以有效控制风险，合规手册内容仍然可以正确地指引公司的发展，如果合规手册规程制定与推行过程不能与公司新制度的制定以及 ...
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库存股制度的程序第一、由股东大会决定是否施行库存股、以及施行库存股的具体操作方案。为了防止公司经营者滥用库存股制度，公司在施行库存股制度之前，应该向 ％低于50％，但因股权分散，国家对股份公司具有控制性影响。”而《上市公司章程指引》第41条更明确指出“此人单独或者与他人一致行动时，持有公司30％以上的 ...
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