股权激励相关信息或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会及其派出机构对公司及相关责任人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函等 机关追究刑事责任。第七十条利用股权激励进行内幕交易或者操纵证券市场的，中国证监会及其派出机构依照《证券法》予以处罚；情节严重的，对相关责任人员实施市场 ...
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》，只是在发行、上市及监管的具体法律规则上有所区别，这体现在中国证监会及沪、深交易所对主板、中小板和创业板不同的规则中。主板和 》(2008年修订) 《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年4月14日修订) 《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(2009年4月14日修订) 截止到2009年 ...
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证券法》，只是在发行、上市及监管的具体法律规则上有所区别，这体现在中国证监会及沪、深交易所对主板、中小板和创业板不同的规则中。主板和 》(2008年修订)《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年4月14日修订)《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(2009年4月14日修订)截止到2009年 ...
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外汇登记后，外汇局可为相关境内企业办理外资、外债外汇登记手续。2006年底中国人民银行发布的《个人外汇管理办法》及其后国家外汇局的《实施细则》也 股权持有单位应当按照隶属关系事先经省级人民政府或者国务院有关主管部门同意，并报中国证监会审核后，由国务院证券委按国家产业政策、国务院有关规定和年度总规模审批 ...
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、理论、现状、发展、规制 一、银监会和证监会还需进一步统一监管政策 2001年初，针对当时中国受托理财市场上监管制度安排的欠缺、不统一，以及 银行仍在偷偷摸摸地从事委托贷款业务，不知是监管者未发现还是在默认与支持。 证监会在2003年底宣布取消了2001年、2003年中分别制定的有关受托投资管理文件， ...
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》当中。目前我国上市公司独立董事行使职权的主要方式是发表独立意见。根据证监会的《指导意见》，独立董事应当就提名、任免董事，聘任或解聘高级管理 规则包括体现公司治理内容的上市规则都必须通过政府证券监管当局批准，因此，中国证监会可以通过批准程序体现自己的意志。 五、结语 由于董事会委员会有利于克服董事会的 ...
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制度建设的长期积累。 其三，该制度的建立是政府干预证券市场的重要方式。中国证监会秉承《公司法》保护股东权的理念，正确运用行政指导手段，强力导入社会公众 的阶段性概念。鉴于统一的类别股东表决制度宜在《公司法》修改中予以解决，证监会规定的类别股东单独表决制度的适用范围窄一些是稳妥、务实的。 把握社会公众 ...
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这家企业后来上市时，原来的投资者竟然拿着原来企业不符合规定的尽调资料向证监会举报这家企业，破坏这家企业上市的情况。因此，企业在上市前引进投资者时需要 发生重大变化和存在不确定性，并可能导致公司管理层变化，因此目前在实务业务中，中国证监会并不认可对赌协议或条款的法律效力，要求在企业创业板上市前，如果和 ...
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.48%。此外，据统计，从2004年到2007年底，以IPO方式赴美上市的中国内地中小企业共57家，其中纽交所23家，NASDAQ 34家。在这些企业中 。例如，2007年9月19日，我国的水电航母长江电力发行公司债券的申请获得中国证监会正式核准。此次长江电力公司债券的发行规模不超过人民币80亿元（含 ...
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.48%。此外，据统计，从2004年到2007年底，以IPO方式赴美上市的中国内地中小企业共57家，其中纽交所23家，NASDAQ 34家。在这些企业中 。例如，2007年9月19日，我国的水电航母长江电力发行公司债券的申请获得中国证监会正式核准。此次长江电力公司债券的发行规模不超过人民币80亿元（含 ...
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