的机构则将受到双重监管：其作为认可清算所开展的业务由英格兰银行监管，作为认可交易所开展的业务则由FCA监管。 三、新的监管协调机制 清晰、及时、有效的监管 。这无疑体现了机构监管的理念。再如，《白皮书》规定，对于那些既提供交易所服务又提供中央对手方清算服务的机构，其作为认可清算所开展的业务由英格兰银行 ...
//www.110.com/ziliao/article-291177.html -了解详情
八条[诱骗投资者买卖证券、期货合约案(刑法第一百八十一条第二款)]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督 百分之三十以上的; (二)单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量百分之五十以上，且在该期货合约连续二十 ...
//www.110.com/ziliao/article-272873.html -了解详情
遏制公司与大股东的关联交易行为。证券市场对于投资者的吸引力进一步增强。 九、交易所决定证券退市，绩差公司退市进程加速 [修改]根据现行《证券法》的规定， 或债券上市，必须向国务院证券监督管理机构提出申请，并由其核准，然后由交易所安排上市。上市公司丧失《公司法》规定的上市条件的，其股票依法暂停上市或者 ...
//www.110.com/ziliao/article-261534.html -了解详情
八条[诱骗投资者买卖证券、期货合约案（刑法第一百八十一条第二款）]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理 三十以上的； （二）单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量百分之五十以上，且在该期货合约连续二十个 ...
//www.110.com/ziliao/article-257623.html -了解详情
金融机构，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:(一)擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的;(二)擅自设立商业 百分之三十以上的;(二)单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量百分之五十以上，且在该期货合约连续二十 ...
//www.110.com/ziliao/article-250186.html -了解详情
前，收购人必须事先向国务院证券监管机构报送上市公司收购报告书，并同时提交证券交易所。该条还就收购要约报告书载明的有关事项进行了列举。但对于《证券法 之前，收购人的前期行为已经构成内幕信息，该内幕信息不但收购人知悉，而且证监会交易所、参与编制收购要约报告书的中介机构及其目标公司的管理层都已获悉，往往只有 ...
//www.110.com/ziliao/article-243725.html -了解详情
法律的经纪会员将采取更加严厉的惩罚，除了罚款之外，停止股票交易权力或取消交易所会籍。 有关措施得到证监会批准后，联交所就即时恢复限价卖空股票措施，以 修订建议。 根据现时香港法律，只有行政长官才能指令证监会，再由证监会指令两间交易所或证券公司，做一些维护公众利益的事情，为了应付今后紧急情况，建议立法 ...
//www.110.com/ziliao/article-221450.html -了解详情
的退出要求，综合我国的情况进行比较分析可以看出，总体上，美、日证券交易所关于公司退出标准的规定较为宽松，这些标准可以为我国制定上市公司退出制度提出有利 好地解决了退市机制与投资者利益之间的冲突。美国的资本市场是以纽约交易所为主、各个交易市场异彩纷呈的立体化系统工程。 2、多层次资本市场退出机制的法治化 ...
//www.110.com/ziliao/article-203945.html -了解详情
的特点。证券发行人、证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、证券交易所以及证券监督管理机构的工作人员在履行职务过程中违反法律规定导致承担法律责任 ：赔偿金支付、撤销合同、恢复原状。1990年颁布的《证券(内幕交易)条例对内幕交易所发生的民事责任进行了规定。可分为对公司的责任和对股东或其他人的 ...
//www.110.com/ziliao/article-194184.html -了解详情
八条 [诱骗投资者买卖证券、期货合约案(刑法第一百八十一条第二款)]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货 百分之三十以上的; (二)单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量百分之五十以上，且在该期货合约连续二十个 ...
//www.110.com/ziliao/article-190785.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务