五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。 公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家 第一百八十五条之一：商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、 ...
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年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。 “公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家 第一百八十五条之一：“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、 ...
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五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。 公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家 第一百八十五条之一：商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、 ...
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年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。 “公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家 第一百八十五条之一：“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、 ...
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五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。“公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家 第一百八十五条之一：“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、 ...
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。是指国家金融监管部门(包括中国人民银行、国家外汇管理局、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会)在组织和管理全国的金融事业和对金融市场的监督管理过程中形成 罪；《期货交易管理暂行条例》第65条第2款规定了期货交易所和期货经纪公司罪；《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第22条对擅自设立 ...
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是证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司中股票和期货交易账户内的非公开交易数据信息；二是证券公司、期货公司、商业银行、保险公司等金融机构在从事与 与行为着手之间存在时间差，这就给未遂提供了极大的存在空间。例如，作为基金公司经理的李某利用职务便利获取内幕信息以外的其他未公开信息，违反规定用10亿 ...
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思路的转变。也就是说，对基金从业人员个人证券交易的日常性监管工作主要由基金管理公司而不是证券监管机构来承担。美国SEC曾在Rule17j-1中就明确要求基金 款作为第四款：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的 ...
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没收财产500万元，追缴违法所得300余万元。 (3)王某注册成立了一家投资担保公司，按照4%20%不等的利率向借款人收取月息。为给自己放高利贷的行为披 中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。轻者处三年以下有期徒刑；情节严重 ...
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400%的速度递增，目前已超过2000家。[1]然而，进入2015年后，P2P网络借贷公司跑路的现象越来越多，一些担保机构也面临着因前期过度担保而带来的 主管部门批准，擅自设立、运营商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的。将我国《商业银行法》第81条修改为 ...
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