是积聚资本，投资者投资某个股份公司实际上就是选择该公司的投资方向，控股股东占用募集资金另作他用是对投资者的背弃，也是对股份公司制度资源配置功能的根本 年亏损5445.37万元，审计师拒绝对其年报出具意见。资料来源：大东海招股说明书概要，1997年1月9日；大东海1997和1998年年报。[45]例如， ...
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一、投资基金概述（一）投资基金的定义和特征投资基金是通过发售基金份额募集资金形成独立财产，由基金管理人管理、基金托管人托管，以资产组合方式进行投资， 基金份额；二是分享基金收益；三是向基金管理机构查询有关资料，如公开说明书、财务报告等信息资料；四是通过基金份额持有人大会参与一些涉及切身利益的重大问题 ...
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；控制是指境内居民通过收购、信托、代持、投票权、回购、可转换债券等方式取得特殊目的公司或者境内企业的经营权、收益权或者决策权。 [44] 根据《75 和《2006年并购规定》等法律法规。参见中粮包装2009年首发上市招股说明书（英文版），第72页。 [52] 这份操作细则最初公布在证监会国际互联网站的 ...
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。制作虚假的招股说明书、认股书发行股票的，或未经国务院证券管理部门批准擅自发行股票的，责令停止发行，退还所募资金及利息，处以非法募集资金金额百分之一 。这是从更为积极、主动的角度为债权人利益设置的保护措施。主要有股份公司债券持有人会议制度、债务和解制度、公司重整制度，这更有利于保护公司债权人利益。1. ...
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的放款协议；?境外借款人将所拆借外汇资金进一步用于对境外成员公司的股票、债券、期权等投资运作的，还应当在放款协议中列明放款人对境外借款人 应建立合账并汇总。 境外中资控股上市公司境外上市募集外汇资金结汇的审批应提交下列材料：①书面申请 ②招股说明书 ③《境外中资控股上市公司境外上市股票外汇登记表（上市 ...
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结束之日止；平均交易量超过100万美元并且公开发行量超过1亿5000万美元的高级债券或者股票不受此限制。102规则对发行人以及转卖的证券持有人做了类似限制。 ，日本对安定操作规定了严格的信息披露制度。进行安定操作，应当事先在募集、发售说明书中明确记载进行安定操作的意思以及进行参定操作的场所是交易所或者 ...
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结束之日止；平均交易量超过100万美元并且公开发行量超过1亿5000万美元的高级债券或者股票不受此限制。102规则对发行人以及转卖的证券持有人做了类似限制。 ，日本对安定操作规定了严格的信息披露制度。进行安定操作，应当事先在募集、发售说明书中明确记载进行安定操作的意思以及进行参定操作的场所是交易所或者 ...
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的要求对公司进行上市前的辅导；依法对公开发行募集申请文件进行核查；协助公司起草公开发行股票的招股说明书；向证券监管审核机构出具保荐意见，尽职推荐公司公开 ：是指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的金融市场，包括股票市场、债券市场、基金市场和中长期借贷市场等，其融通的资金主要作为扩大再生产的资本使用 ...
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股票、债券罪依据《刑法》，欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、 的行为。依据《关于经济犯罪案件追诉标准的规定》，擅自发行股票或者公司、企业债券，具有下列情形之一的，应予受到刑事追究：(1)发行数额在五十万元以上的(2 ...
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公司章程、批准设立公司的文件、经营估算书、出资种类及验资证明和招股说明书等相关文件。 经过公开发行股票而设立的股份有限公司申请股票上市并成为上市公司， 、关于投资类公司从事委托理财业务问题。 目前我国存在相当数量的投资类公司，它们私下募集大量资金，买卖股票，从事代客理财业务。其受托资金主要是企业集团、 ...
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