项投资前后1日内，基金从业人员不得以私人账户买入或卖出该项投资。 [32] ③基金管理公司应该禁止其雇员从事以下行为： A.与客户进行交叉盘交易。 B.卖空 持有人利益造成损害时，推定基金从业人员存在过错，负有对基金持有人的民事赔偿责任，除非其举证证明自身无过错。 （3）刑事责任追究机制 2008年3 ...
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的请求权的人，或者任何为购买证券而在债务人处存放现金的人，但不包括？？这些人，其对现金或证券的请求权，根据合同、协议、谅解 不一，例如英国的金融服务赔偿计划，就包括一定比例的因证券公司过失（如错误的投资建议或不良的投资管理） 造成的客户损失。 [24] Michael E. Don Josephine ...
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损失承担赔偿责任。在讨论征求意见稿时，大家普遍认为：1.由于设定这样的赔偿责任是没有充足的法律依据的，鉴于是法律、法规的强制性规定，就应设定相应的承担 当事人的第一线，案由为侵权之诉，管辖则为交易所住所地法院，这样可以更好地保护客户利益，避免期货公司不起诉所导致的诉讼障碍。十、交易所对不可抗力等不承担 ...
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的标准或者证券行业认可的标准）；采用适当的办法对刷卡台进行隔离，以免客户在输入交易密码时被他人窥视或知悉；保存合理期间完整、准确的交易记录，以便 的配合，需要证券公司提供相关的交易记录。证券公司不提供相关交易记录导致受害人举证失败的，受害人可以以证券公司违反安全保障义务为由对其提出损害赔偿请求。（二） ...
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期货交易。因挪用给他人进行交易而给客户造成损失的，在这里的客户是指被挪用的客户，经纪公司应当先行向客户承担赔偿责任，其承担责任后，可以向实际 作出选择看来是必要的、较为合理的。在此之前受害人即使作出了选择，如果选择不恰当，也应当允许受害人放弃原有的选择而重新作出选择[20].笔者认为，如果受害人的选择 ...
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客户全部穿仓。事件发生后，为妥善处理投资者的损失赔偿事宜，中国银行依托其网点积极与客户诚挚沟通，与绝大部分投资者达成和解协议。本案是涉中国银行原油宝民事 。 2020年7月23日，陕西煤业化工国际物流有限责任公司等以天津物产集团有限公司等44家公司不能清偿到期债务且明显缺乏清偿能力为由，申请物产集团 ...
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平仓合约按当日结算价计算价差。如价差超过亏损一定数额后，期货交易所即向客户发出追加保证金的通知。根据期货交易所的规定，期货交易所会员必须维持其结算准备金最低 由期货交易所和期货经纪公司对因此造成的损失承担主要的赔偿责任。 有观点认为，透支交易中同时存在会员或者客户侵权的民事责任。对此笔者不敢苟同。笔者 ...
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、日本的期货市场。但实际上却要经过多重委托以后才能进入美国、日本的期货交易所。显然，在客户根本不了解这些经纪公司不是国外期货交易所会员的情况下，经纪公司的 在原则上对经纪人的过错并没有承担责任的义务，只有在某些特殊情况下经纪公司才承担赔偿责任。我们倾向于前一种观点。? 主张后一观点者认为，期货经纪公司 ...
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公平责任原则。目前我国证券市场上对投资者危害尤深的虚假陈述、操纵市场、欺诈客户、内幕交易等行为属于《证券法》和其他有关法规明文禁止之列，显系违法行为 注意的程度[20]，只要符合这一规则，那怕他们的行为在公司、投资者看来造成了灾难性的恶果也不应承担赔偿责任。这条颇具柔性的规则给法院在处理针对公司经营者 ...
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义务，即会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货市场法律、行政法规以及国家有关规章 客户的保证金风险，放大交易量，给客户造成不应有的损失。客户向人民法院提起诉讼，要求判令期货公司承担赔偿责任。 这类案件中重点要解决的是下单人 ...
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