证券的发行、买卖及其他交易事项审查。上述内容参见崔慧芳：《基金监管模式的国际比较及借鉴》，《商业时代》2007 年第 26 期。）。两个国家虽然采取 承担法律惩罚性措施（注：美国证券法教父路易斯罗思总结美国多年以来的关于投资公司以及投资顾问诉讼，认为诉讼多集中在两个方面：其一，是基金管理人身份不适格， ...
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》第5条规定了反洗钱义务主体为金融机构。金融机构范围包括：银行、信托投资公司、信用合作社、农会信用部、渔会信用部、办理储金汇兑之邮政机构、 洗钱行动以金融行动特别工作组（简称FATF）和区域反洗钱组织为中心，并通过主要国际机构和一系列多边和双边论坛等渠道全面铺开。金融行动特别工作组（FATF）是国际性 ...
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委托合同条款,则在实践中将出现这样的情形:同一投资者把资金委托给信托投资公司,须遵循信托法,把资金委托给证券公司,则是遵循《合同法》。而且,证监会在上述《通知》中 存在是与非的问题。目前我们强调的是银行资金不能违规进入股市。从国际上的经验看,银行资金通过间接手段进入股市,风险是能够得到很好控制的。因此 ...
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标准、及其不同权利义务的内容。不能仅仅由于某一发起人是按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司、基金管理公司，就认定其为主要发起人。 为强化投资 融资政策的推出符合国际惯例。先进国家和地区的立法例一般允许开放式基金有条件地申请短期融资。例如，美国《1940年投资公司法》允许投资公司从银行取得不超过 ...
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，符合公共利益。美联储还表示愿意将此等豁免适用于与IRI性质类似的他国政府投资公司，只要其所控股银行在美国是以分行或办事机构，而非法人银行形式 都一方面渴望来自中国的资金支持，另一方面又对其抱有戒心。2008年10月，国际货币基金组织下设工作组针对主权财富基金公布了一套普遍接受的原则和做法(GAPP， ...
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对外独立承担法律责任，所形成的基金财产独立于基金份额持有人、基金保管人和基金管理人的财产。投资公司本身没有经营管理层，仅有一个董事会负责挑选外部基金管理人（投资 2002年初出台了新的法规，对其基金结构进行改革，改革的重心就是在其信托型的基金治理中引入了董事会和独立董事制度。其主管机关提出5种不同的 ...
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相结合的一个险种，其与住房信用保证保险密不可分、彼此互补，是ING（荷兰国际集团）模式（个人住房融资与寿险联合运营机制）的核心。ING模式要求购房者购买 债券等的交易体系，并且培育了一批具备从事证券承销、发行的大型证券公司和信托投资公司，这也为住房按揭贷款证券化创造了良好的主体条件。 随着市场经济改革 ...
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标准、及其不同权利义务的内容。不能仅仅由于某一发起人是按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司、基金管理公司，就认定其为主要发起人。为强化投资 融资政策的推出符合国际惯例。先进国家和地区的立法例一般允许开放式基金有条件地申请短期融资。例如，美国《1940年投资公司法》允许投资公司从银行取得不超过 ...
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股东的人数要求，那么，一名实质意义上的投资者（实质股东）可以将其部分出资通过信托、借贷等方式转给另外一名投资者（名义股东），以他的名义投资， 我国市场经济的自由竞争体制，繁荣民营经济，参与国际竞争都非常必要，也有利于减少名义投资主体多元化掩盖下发生在实质一人公司中的纠纷。 但鉴于我国股份有限公司发展中 ...
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比较广泛,包括商业银行、证券公司、期货公司、信托投资公司、保险公司、资产管理公司、基金管理公司、投资咨询(顾问)公司、企业财务公司、理财工作室、经纪人等 的,法院应追加监管人或管理人为第三人。 二、合同法律关系如何认定 在国际资本市场中,委托理财业务是资产管理业务的重要形式之一,是委托人资本增值和受托 ...
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