规定：持牌人或注册人经考虑其所察觉的或经适当查证后理应察觉的关于该客户的资料后，持牌人或注册人在做出建议或招揽行为时，应确保其向该客户做出 ，同时分隔机构零售证券业务与一般银行业务的位置；4）为投资者提供进一步的保障，客户风险状况评估应独立于销售环节，同时检讨销售点的监管规定，引入强制规定，为销售过程 ...
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规则的，由所属的证券公司承担全部责任。 第一百四十七条 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项 证券。 第一百六十条 证券登记结算机构应当向证券发行人提供证券持有人名册及其有关资料。 证券登记结算机构应当根据证券登记结算的结果，确认证券持有人持有证券的事实 ...
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规则的，由所属的证券公司承担全部责任。 第一百四十七条 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项 证券。 第一百六十条 证券登记结算机构应当向证券发行人提供证券持有人名册及其有关资料。 证券登记结算机构应当根据证券登记结算的结果，确认证券持有人持有证券的事实 ...
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的不同经济、教育、社会背景，及（d）了解少数文化的特殊需要；（5）在引导客户提供资料的同时与他建立良好关系的能力；（6）协助 有些法学院转向内设诊所（internal model）或模拟诊所（simulation）。内设诊所为真正的客户提供服务，上文提及的问题在一定程度上同样存在。模拟诊所就是教师向一 ...
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中挪用投资者保证金的问题。[40]首先在挪用对象上，该条款仅写明是本单位和“客户”的资金，实际上还有“会员”的保证金，可以成为交易所工作人员的挪用对象。期货交易中 1期，第35页。 [28] 美国《商品期货交易法》（《期货交易法》），资料来源：张国炎著：《期货市场法律问题初探》，上海世界图书出版公司， ...
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以殷某侵犯其补发拉膜、编织技术以及补发订单样式、进货厂家的联系信息、客户名单等商业秘密为由，向九江市中级人民法院提起诉讼。 经法院查明：补发即服务商根据客户 的拉膜、编织技术归于其商业秘密要求保护的主张法院不予支持。 周某的客户名单资料等作为经营信息，虽具有商业秘密属性，但由于周某亦未提供相应证据证明 ...
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图谋夺取公司权力，一场委托书征求战（Proxy Fights）就此拉开。相关各方除了在征求资料上作文章外，还有的用金钱购买，或者其他利益交换征求委托书。对于在位经营者 对帐一次。依照公司法规定，银行应将股东会的资料和讯息转告客户，如向客户征求委托，应依客户的指示而投票。此委托书应为书面，其有效期不得 ...
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基金管理公司，信用卡公司等各种金融机构签订了合约，从市场上收集客户信用资料，再将这些机构客户的信用记录买下来，录入公司的专门电子数据库。数据库一直连续跟踪 危害到银行自己的身上。这种病人只能送入医院进行隔离治疗。或者说不讲信用的客户好象电脑病毒携带者一样，银行业就象电脑系统和数据库对待有电脑病毒的文件 ...
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199页，知识产权出版社，2008。 [20]参见：《电子银行业务管理办法（征求意见稿）》，资料来源：//www.chi-naeclaw.com/readArticle.asp?id=3362，访问日期：2010年8月10日。 [21]何 ...
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还会印制一些质量考究、编纂精美、装潢精致的楼书，一般只发给目标客户。 注意广告陷阱： 广告陷阱 常见表现形式 真相 应对策略 价格陷阱 最低价、起价、均 3：明确规定了房屋所有权证过户方式及税费支付的具体方式、办证所需提交的资料，以及办证时间，办证责任方。如果交易因为未能及时办证而失败，可以明确责任方 ...
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