违反国家金融管理法规，非法伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构经营许可证或者批准文件的行为。（ 的刑罚。只要实施了伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构经营许可证或者批准文件的，即 ...
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。 挪用用于救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物归个人使用的，从重处罚。 第一百八十五条第二款 【挪用公款罪】国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、 ...
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所设的资金账号（客户号／资金账号__________________）。本单位（本人）对与贵公司期货代理存续期间的所有成交记录全部认可，截止到销户前，账面资金余额为 签字（及或盖章）之日起，决定终止与贵公司的期货代理关系，撤销与贵公司签署的《期货经纪合同》，请贵公司予以办理销户手续。 客户（开户受权人 ...
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所设的资金账号（客户号／资金账号__________________）。本单位（本人）对与贵公司期货代理存续期间的所有成交记录全部认可，截止到销户前，账面资金余额为 签字（及或盖章）之日起，决定终止与贵公司的期货代理关系，撤销与贵公司签署的《期货经纪合同》，请贵公司予以办理销户手续。 客户（开户受权人 ...
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规定处罚。而根据该条第1款的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者 ，而背信运用受托财产罪的主体则主要是商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。前者是自然人犯罪主体，后者则 ...
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规定处罚。而根据该条第1款的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者 ，而背信运用受托财产罪的主体则主要是商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。前者是自然人犯罪主体，后者则 ...
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【关键词】利用未公开信息交易罪 未公开信息 间接正犯 从犯 法定量刑幅度 证券、期货市场的健康、良性发展有赖于公平竞争的市场环境，而利用未公开信息进行证券、 倍以下罚金。《刑法》第180条第4款规定：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员 ...
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，在司法解释层面上有了法律依据，并明确了居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。长期以来，对于居间人的地位与作用认识是有争议的 责任的条件，不应一概判定未出示风险说明书者承担赔偿责任。2.对于初次进入期货市场进行交易的投资者来说，风险说明书至关重要，必须予以提示和说明，违反者的确应当承担 ...
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也使投资者权衡得失，慎重考虑，并可以避免由于买空卖空带来的市场失去平衡的风险。在期货交易中，保证金的比例都由证券交易所确定。此外，买卖双方还要向各自的经纪人交纳 进行限制。因为在卖空时，投资者手里无需有股票，他觉得有利时可以从证券经纪商借入股票来卖空投机，这就有可能导致股市行情下跌，不利于股市的稳定、 ...
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；（二）境外投资者系通过参股证券公司间接拥有期货公司股权权益或表决权，且该证券公司已经取得证券经纪、证券自营、证券资产管理等3种以上业务资格 材料一致，并承担相应的法律责任。法定代表人签字 本企业公章 填表时间 附件3：期货公司变更持有5％以下股权股东情况统计表中国证监会派出机构名称： 填报时间：序号 ...
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