交代犯罪事实，因此单位不可能构成自首。虽然现行的法律没有明确规定单位自首,但是在司法实践中单位自首的情况已经出现，在成都中院审理的红光实业股份有限公司涉嫌提供虚假财务报告、欺诈发行股票一案中，该公司向司法机关自动投案并如实供述了罪行。法院最后以法律没有规定单位自首为由 ...
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，一般由经营规模出发判断社会危害性。如第一百四十条规定的生产、销售伪劣产品罪。（３）特定数额。比如：刑法第一百五十八条规定的虚报注册资本的数额，第一百六十条规定的欺诈发行股票、债券的数额，第三百四十二条规定的非法占用耕地的数量，第三百四十八条规定的非法持有毒品的 ...
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》第68条也规定：“下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员：（一）发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员；（ 行为的基本形式外，还有其他一些操纵行为。我国国务院证券委1993年发布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》第8条规定：操纵市场行为包括：1.通过合谋或者集中资金操纵 ...
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服务内容如何，金融从业者都应遵守相同或者相似的行为规则，如信义义务、禁止欺诈义务、合理销售义务以及保密义务等。然而，由于银行法、证券法、保险法以及信托法等 计划构成证券法上的证券。美国最高法院认为，认定是否构成证券不需要依赖正式发行股票的事实。 功能性定义法体现了实质优于形式的认识论。按照该标准，公司 ...
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要求虚假陈述责任人员承担责任。 （二）请求权人和请求权基础 1.请求权人：股份公司在发行股票时违反信息披露义务，会给广大投资者造成损失。在电子交易化时代， ，证券民事责任诉讼机制的完善已受到了应有的重视。为杜绝上市公司的欺诈行为，切实保护中小投资者的合法权益，我国证监会目前正在研究设计证券市场民事诉讼 ...
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公司法的犯罪的决定》第７条规定：未经公司法规定的有关主管部门批准，擅自发行股票、公司债券，数额巨大后果严重或有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑 、公平、公正三原则建立起来的，保护投资者在公平环境中参与竞争的有效机制。欺诈客户行为违反证券市场运行基本原则，侵犯证券交易操作制度，致使投资者财产受到损失， ...
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，仍然采用观望的态度。但由PSLBA所确定的安全港制度的确加重了在证券欺诈诉讼中原告的举证责任，根据1934年证券交易法Rule-（b）的诉讼原告只需 在1993年至1996年期间，虽然法律规定自愿披露盈利预测政策，而实践中所有发行股票公司都要披露盈利预测的主要原因。为了充分实行盈利预测自愿披露原则， ...
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。“刺破公司面纱”的重要目的是执行成文法关于“刺破面纱”的特殊规定，防止欺诈、防止通过使用公司形式而逃避法律义务。按照我国学者的观点，适用“刺破 难圆。一方面是银行等金融机构不愿意贷款给中小企业，另一方面是中小企业又无法以发行股票、债券的方式筹集生产、建设资金，求生的欲望逼迫着中小企业最后只好铤而走险 ...
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公司法的犯罪的决定》第７条规定：“未经公司法规定的有关主管部门批准，擅自发行股票、公司债券，数额巨大后果严重或有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑 公平、公正三原则建立起来的，保护投资者在公平环境中参与竞争的有效机制。欺诈客户行为违反证券市场运行基本原则，侵犯证券交易操作制度，致使投资者财产受到损失， ...
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的部分补偿。[15] 这就说明发起人成立公司后，然后溢价发行股票本身是合理的，不属于发起人欺诈的范畴，而是对发起人进行若干风险活动或创业行为付出的 审查并被裁决不足。[34]美国的一些州法院运用这种信托责任理论裁决了发起人欺诈的问题。在Pipelife公司诉Bedford一案中，特拉华州的一家法院判决 ...
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