就其营业情况提交书面报告。会员若拒绝调查或提供有关信息会得到自治组织的制裁。[26]联邦证券交易委员会在证券交易法第12节（j）的扩大权限下，可以 种情形，与市场失灵的问题颇具相似性，即导源于不完全信息与不完全竞争（证券交易所是缺乏竞争者的） [31]但是，笔者认为，证券交易所监管不足可以因为受到市场 ...
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如同所有行政性的管制措施一样，中国证监会的大量事前把关措施，虽然也能够发现一部分问题，但是应当承认其积极作用正在减小而负面影响正在扩大。从尊重市场运行的角度 也有类似的研究。1986年英国爆炸式的金融改革，英国证券与投资署（SIB）反反复复地对有关监管条例进行修改和补正，仅仅其成文的《投资业管理条例》 ...
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机构不再和钱打交道，融资及与银行等谈判时地位进一步弱化，失去占经纪业务收入20-30%利差收入。对市场而言，投资者买卖股票的效率会受到银行划付 专户资金划转过程的控制。2004年底最高人民法院发布《关于冻结、划扣证券交易结算资金有关问题的通知》，[13]进一步明确了客户交易结算资金及其专户的独立法律 ...
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所有行政性的管制措施一样， 中国证监会的大量事前把关措施， 虽然也能够发现一部分问题， 但是应当承认其积极作用正在减小而负面影响正在扩大。从尊重市场运行的 也有类似的研究。1986 年英国爆炸式的金融改革，英国证券与投资署（S IB） 反反复复地对有关监管条例进行修改和补正， 仅仅其成文的《投资业管理 ...
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1998年底为止，我国境内上市公司已达843家；开办证券公司90家；兼营证券业务的信托公司237家，下属证券营业部2400多家，有43家境内企业在海外上市 家数指标）后，首先面临的是地方政府或者国务院有关产业部门的推荐问题。在这个推荐过程中，由于我国证券发行监管模式还有待完善，因而有不少不符合法定条件 ...
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有价值的相关培训。另一方面，独立董事也应有权就有关问题直接向董事长、总经理及相关人员进行问询，有关人员不得拒绝，且应对其提供材料的真实性负责。 在我国专业人士的“商誉”体系尚未建立起来的情况下，由“独立董事事务所”依法自主开展业务，直接出面对独立董事的行为加以约束，通过事务所把独立董事的自然人责任转化 ...
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发挥证交所对上市公司运作进行一线监管的职能，提高监管效率，并能使得退市标准更合适证券市场的要求，有利于审慎处理上市公司的退市问题，以尽量减少和避免 标准比较完备，涉及面比较齐全，可操作性也比较强。相比之下，我国上市公司退市标准的有关法律规定还很不完善，严重影响到我国上市公司退出机制的有效实施，阻碍证券 ...
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和保险公司的破产应该经 过金融监管机构同意；商业银行和保险公司被宣告破产后，人民法院组织金融监督 管理部门等有关部门和有关人员成立清算 组进行清算。 在 ，投资者利益的保护 问题。从吸收合并的主体来看，目前法律尚禁止外资控股证券公司，也不允许外资 介入投资银行和基金业务以外的其他证券 业务。因此，在 ...
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个案调查和分析的基础上, 对于具有商品期权性质的自然排除适用证券法, 此外, 对于ICO的证券监管仍要严格符合注册豁免的相关规定, 在区块链上发行和销售代币的 和认可后才可以开展代币发行和交易服务。日本近期则有望将区块链协会和加密货币业务协会合并组建一个行业自律机构促进ICO的发展, 并希望借此宽松的 ...
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个案调查和分析的基础上, 对于具有商品期权性质的自然排除适用证券法, 此外, 对于ICO的证券监管仍要严格符合注册豁免的相关规定, 在区块链上发行和销售代币的 和认可后才可以开展代币发行和交易服务。日本近期则有望将区块链协会和加密货币业务协会合并组建一个行业自律机构促进ICO的发展, 并希望借此宽松的 ...
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