的是，无论是监管机构还是司法机关，均应从防范风险的角度出发，要求证券公司严格按照《公司法》、《证券法》、《期货交易管理条例》以及相关司法解释的规定从事，不 较强独立，直接向最高层负责；投资与研究、财务人员与岗位分离，各部门设立分类原则；建立一个独立的风险管理部门去衡量、控制及报告风险，而不是由交易员去 ...
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质量和执法效率的各项指标，与各自国家的法律制度起源密切相关。 按照上述分类，LLSV明确指出，在保护投资者法律方面（包括法律质量及其执行效率），其 投资者自我保护。 维护投资者的合法权益，除了立法机关要完善证券立法，证券监管部门要加强对上市公司的监管外，作为投资者也应当积极运用法律赋予的合法手段主动 ...
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类合同应当办理批准手续生效的，如商业银行法、证券法、保险法等法律规定购买商业银行、证券公司、保险公司5%以上股权须经相关主管部门批准，依据《合同法》第44条 对通道业务中存在的利用信托通道掩盖风险，规避资金投向、资产分类、拨备计提和资本占用等监管规定，或者通过信托通道将表内资产虚假出表等信托业务，如果 ...
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类合同应当办理批准手续生效的，如商业银行法、证券法、保险法等法律规定购买商业银行、证券公司、保险公司5%以上股权须经相关主管部门批准，依据《合同法》第44条 对通道业务中存在的利用信托通道掩盖风险，规避资金投向、资产分类、拨备计提和资本占用等监管规定，或者通过信托通道将表内资产虚假出表等信托业务，如果 ...
//www.110.com/ziliao/article-809126.html -了解详情
类合同应当办理批准手续生效的，如商业银行法、证券法、保险法等法律规定购买商业银行、证券公司、保险公司5%以上股权须经相关主管部门批准，依据《合同法》第44条 对通道业务中存在的利用信托通道掩盖风险，规避资金投向、资产分类、拨备计提和资本占用等监管规定，或者通过信托通道将表内资产虚假出表等信托业务，如果 ...
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具备了推行商业本票制度的时候。特别是2004年中央银行颁布了《证券公司短期融资券管理办法》，证券公司短期融资券实质上就是专用于大型企业的融资性商业本票。证券 不对其进行再贴现。 再者，设立银监会之下的票据专门监管机构，对真实贸易票据与融资票据分类监管。允许融资性银行承兑汇票以及有资格的企业发行商业本票 ...
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，只要实施传播虚假信息的行为，就可能构成犯罪。 通过上述分类，可以发现，刑法虽然对虚假信息犯罪规定了编造与传播两种不同的行为表现方式，但是， 发行人和投资者以外，还有证券交易所、证券公司、保荐人、证券登记结算机构、证券投资咨询机构以及其他专业证券服务机构及其从业人员，证券自律、监管机构及其工作人员。[ ...
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三者都受到美国上市公司相关规定的管辖和制约。 十多年前，安然事件引爆的财务欺诈和公司破产，暴露出了美国上市公司存在严重的公司治理和监管问题。美国通过 是通过专业化的服务，维护整个资本市场良好运行的基本秩序。与公司上市直接紧密相关的中介机构包括证券公司、会计师事务所与律师事务所。在此，仅以在上述机构任职 ...
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中。沿着这条思路，在尚没有明确对应的法律规范和监管出台之前，我们要摆脱那种必须把新生事物归于传统分类的思维定势，并按照合同自治的法学思想来理解委托 证券公司才有从事受托投资管理业务的资格。该规定意味着，证券公司的委托理财业务开始受到监管，已从自由业务演变为特许经营。同时，根据证监会关于风险控制和内部 ...
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【学科分类】保险法 【出处】《当代法学》2013年第3期 【摘要】保险资金的有效运用，业已成为保险公司利润的主要来源，是保险经营的生命线。我国保险 债券、股票、证券投资基金份额等有价证券；（三）投资不动产；（四）国务院规定的其他资金运用形式。保险资金从事境外投资的，应当符合中国保监会有关监管规定。 [ ...
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