的局面，制度对市场主体行为约束力不足。典型的如证券公司制度，一段时期在证券公司帐户管理、内控、资产风险管理方面几乎没有制度约束，形成后来的混乱局面。 但 分业经营的金融体系结构，我国证券经营机构只限于证券公司。原有券商制度设计存在较大缺陷，主要表现为：（1）没有处理好发展与规范之间的关系。对于作为金融 ...
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》第一百三十条第二款，为控制金融风险，维护证券市场的稳定，保护不特定的广大股民的合法权益，不应接受证券公司为其股东或者股东的关联人提供的担保。 、质押内容等。 3、及时诉讼，依法提出保全申请。目前最高人民法院明文规定，四大资产管理公司进行诉讼已经不需要提供保全担保，故建议取消由各商业银行提供担保的保全 ...
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分支机构的财务主管在本机构内部，对于日常的经营管理业务，实行双线负责制，即一方面要负责本机构内部所有的财务管理事务，协助本地机构负责人开展工作，参与本地机构的 资产的安全完整。对资产管理控制不力，账实不符，将造成公司资产流失、账外资产等问题，对折旧、固定资产减值准备的会计处理不规范会高估或低估资产价值 ...
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特点与范围 （一）合规审查的特点 1、合规审查的多角度 证券公司合规审查应该包括每一个业务和管理单元，以全面风险审核取代单一的风险审核。过去的实践表明 审查的方式与流程 （一）合规审查的方式 证券公司无论在拓展新业务、开发新产品或者在已有业务发展的过程中满足客户个性化需要方面，还是在安全保障与后勤支援 ...
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特点与范围 （一）合规审查的特点 1、合规审查的多角度 证券公司合规审查应该包括每一个业务和管理单元，以全面风险审核取代单一的风险审核。过去的实践表明 审查的方式与流程 （一）合规审查的方式 证券公司无论在拓展新业务、开发新产品或者在已有业务发展的过程中满足客户个性化需要方面，还是在安全保障与后勤支援 ...
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具体规定民事责任的只有第192条和第207条。前者规定对证券公司违背客户委托买卖证券、办理交易事项以及其他违背客户真实意思表示办理交易以外的其他事项,给客户 ；（2）发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员,证券机构的管理人员、业务人员以及其他因其业务可能接触或者获得内幕信息的人员； ...
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准则制作的财务会计和审计报告；同时 ，承认外国证券商的地位并允许其从事一定的业务。[11]同时，各国也通过互惠来调适 立法上的 差异。例如，美国在其1990 地位、股东的义务置该文件第十三章商业公司之下。《瑞士国际私法法规》也 采行了此立法例。? 尽管在证券冲突规范的立法例上各国大相径庭，但在冲突规范 ...
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的陈述意见。由此可见，监管部门已对我国证券市场上的审计机构变更重点关注，颁布了诸多规范准则以规范市场秩序。就上市公司披露的原因而言，披露的原因是否 部分股东和董事会续聘意见不一致、董事会决议和客户母公司更换审计机构统称为母公司或上市公司决议，与前任存在业务处理方面分歧和前任并购重组产生分歧统称为与前任 ...
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）所谓内幕信息以外的其他未公开的信息，主要是指资产管理机构、代客投资理财机构即将用客户资金投资购买某个证券、期货等金融产品的决策信息。⑶（2）未公开信息 、保险公司等金融机构在从事与证券、期货投资业务、资产管理业务、投资咨询业务等过程中所形成的经营信息；三是基金管理公司拟投资或已经投资但尚未公开的证券 ...
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给他人造成损害的人都应该依法承担民事责任。由于该条款规范了错误陈述、内幕交易、操作市场和中间机构欺诈客户等至少四类的不良行为，要经验不太丰富而又 处理被告的错误陈述行为。根据《证券法》第63条，发行人，承销的证券公司公告招股说明书，公司债券募集办法，财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时 ...
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