的切身利益和社会保障制度的成败，具有一定的特殊意义，也就是说违法运用社会保障基金、住房公积金等公众资金的行为明显要比背信运用一般客户资金行为的社会 住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司等金融机构中直接负责的主管人员和其他直接责任人员属于国家工作人员 ...
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所有》，载《法律科学》，2008年第4期；王静：《电子证券的基本法律问题》，载《首都师范大学学报》（社科版），2006年第 －612页。 [48]《关于实施〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的通知》（证监基金字[2006]176号）第一条。 [49] 中国外汇管理局//www ...
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证券法体系中非常重要的两个法律。ICA界定的投资公司实际上是美国的证券投资基金。笔者参与中国《证券投资基金法》的立法讨论研究过程中，发现很多人 第3条(a)项 非常广泛，几乎包括所有机构中介，比如银行、保险公司、养老基金、控股公司 第 3(b) 和第 3(c) 豁免规定 第3条(b), 第3(c)(6 ...
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《证券法》第六条规定：“证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。”至此我国金融业“分业经营”的原则在 银行取得贷款；允许保险公司进入银行间债券市场进行回购交易，允许保险资金通过证券投资基金进入股市等。各金融资产管理公司从事债转股等业务，实际上也是把 ...
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，还可以为多个客户办理集合资产管理业务，以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务。这些个性化的投资产品，操作方式各不相同，代表着不同的风险偏好。 2. 市场定位和客户群体不同。证券投资基金主要面向机构客户和广大的公众投资者，即处于首尾两端，其优势在于规模相对较大，管理规范。 ...
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拥有者，而基金本身不过是根据基金契约取得了基金财产的法律财产权而已。（注：参见乔棣：《中国内地证券投资基金法律性质的探讨》，//chinalawinfo.com/research/academy/result.asp.） 反之，由于公司股份并不代表股东对公司财产的所有权，因此，公司型基金的 ...
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基金经理的离任审查报告、托管机构出具的基金净值情况报告，如涉及个人证券投资的，还可以提供本人证券、期货等账户的交易记录。需要注意的是，根据过往 大股东向管理人委派的董事长/执行董事、法定代表人。该类高管虽不具体负责管理人的投资业务，但代表股东行使管理职能。 对于这一类高管人员，虽然不需要在AMBERS ...
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不存在犯罪未遂。 【关键词】利用 未公开信息 交易 疑难 近年来，一些证券投资基金管理公司、证券公司等金融机构的从业人员，利用因其职务获悉的法定内幕信息 期货交易价格有重要影响，金融机构、监管部门以及行业协会按照规定采取规范管理的投资经营、技术分析、监督管理、行业资讯、调控政策等信息。⑺ 因此，在立法 ...
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，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。 政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用 和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。 第十二条设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华 ...
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调查德意志银行（Deutsche Bank）、瑞银（UBS）和现属美国银行的美林证券（Merrill Lynch），是否同样在次按市场涉及不道德交易。随着金融业的快速发展， 商品的现行法规有《证券法》、《商业银行法》、《保险法》、《证券投资基金法》、《信托法》、《期货交易管理条例》等。我国金融商品立法 ...
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