的深化和《公司法》的颁布实施,股票、债券、投资基金等融资形式日益发展,但由于《证券法》一直未能出台,使我国证券市场的许多问题在法律上没有予以明确规定,比如 下产生的新型案件,既有金属、粮油、石油、建材等商品期货交易纠纷,又有外汇期货和原来的国债期货交易纠纷,法院受理的案件金额一般都在几百万元至几千万元 ...
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》第10条(b)条款引申出民事诉权。参见孙青平:《美国证券民事诉权制度的发展及对我国影响》,载《北方论丛》2010年第1 美国SEC通过向法院提起民事罚款诉讼并将罚款所得建立罚没收入基金(Disgorgement Fund)以补偿证券投资受害者。 二、作为司法救济请求权的替代方案 我国证监会准司法权之 ...
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投资者的可能性,后者也没有理由不明白这一点。尤其是在重复博弈过程中,如果证券投资的受骗风险一般性地高于其他市场,那么这个事实就应当为一般人周知;如果 种商品或服务,通过商业化的方式来提供。例如,投资银行、证券公司、基金公司、证券交易所等中介服务机构可能为交易双方设计合理的信息披露条款,并且帮助协助合约 ...
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在物权标的中的特殊地位及其所有权之享有和让与的特别规则,可以为证券交易或者其他投资活动所涉及的客户保证金等款项的所有权归属及其返还请求权之优先性的法律 资本市场上流转的各种有形财产的法律保护具有直接适用的效力,而且对于以股权和基金份额为代表的各种投资者权益保护具有准用的效力,同时,对于健全和完善法人 ...
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在物权标的中的特殊地位及其所有权之享有和让与的特别规则,可以为证券交易或者其他投资活动所涉及的客户保证金等款项的所有权归属及其返还请求权之优先性的法律机理 权利,也被充分地物化而成为最具发展潜力的融资担保物,其中包括股权以及基金份额等。 [5]而《物权法》有关权利质权的规定,直接适用于以各种投资者权利 ...
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在物权标的中的特殊地位及其所有权之享有和让与的特别规则,可以为证券交易或者其他投资活动所涉及的客户保证金等款项的所有权归属及其返还请求权之优先性的法律 权利,也被充分地物化而成为最具发展潜力的融资担保物,其中包括股权以及基金份额等。 [5] 而《物权法》有关权利质权的规定,直接适用于以各种投资者权利为 ...
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层次,支持尚未盈利的互联网和高新技术企业在新三板挂牌一年后到创业板上市。开通全国中小企业股份转让系统证券交易及登记结算系统,丰富做市商、协议转让等交易 ,防范道德风险。 五是培育私募市场。建立健全私募投资基金监管法规规则体系,尽快出台私募投资基金监管暂行办法以及合格投资者标准等规则。按照自律监管为主、 ...
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多亿。[18]在正常情况下,这些资金可以通过信托、基金或证券市场部分地转入为投资。但这些年信托、基金以及证券市场所出现的典型案例,特别是在这些案例中投资人 条件尚不完备,人民法院在过去11年里,对因内幕交易、操纵市场、虚假陈述等侵权行为而引发的证券民事赔偿纠纷受理的不多,即使受理了也未进入实体审理。李 ...
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融资便利而设计的金融品种。根据我国相关法律规定,证券公司不能从银行贷款进行证券投资,因而在制度上给证券公司使用资金留下一个接口,为其顺利融资提供一个设计 行为确定为无效行为或可撤销行为极其有害。具体到国债回购交易行为的效力规则,在国债回购纠纷中,证券公司挪用行为,有些法院在判决中认为应该认定回购合同或 ...
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可要求成员保管好购买凭证等证据材料,以便作为索赔依据;或者直接命令被告交出交易记录。在全球现代科技高度发展和文化趋同的背景之下,不可避免地产生了跨越 Act(CPA,BC,Canada,1996),s34。 {13}吴杰,吴俐.证券纠纷群体诉讼相关问题研究(J).北京:人民司法(应用),2008,( ...
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