。增设了对发行人、上市公司和其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人实施虚假陈述行为的行政法律责任。（第193条）对上市公司临时披露事项进行修改 目前还亏损的企业，实现国有资产优化重组而尽心尽力。 [⑤]王洋：《我国政府证券监管职能研究》，载《长春大学学报》2005年第十期 [⑥] 参见南方网http ...
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的证据保守秘密，否则这些证据按照美国证券法的要求应予公开。如果信誉良好的国外证券管理部门决定并向证券委说明，证据的公开违反了该国证券法的要求，这类证据 的报告或者应该披露的说明书中故意虚假陈述、或者进行误导的行为进行处罚。经过对纪录的调查取证后发现有违法行为的，证券交易委员会向违法者发出通知，并进行 ...
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的法律，它起 源于“场所支配行为”这一法律古谚。对于证券的发行、信息披露的范围与方式、虚假陈述 等行为，许多国家均规定以行为地法作为准据 法律。该规定不仅因自身的封闭性而存在缺陷，而且未能解决 其它典型的涉外证券法律适用冲突问题。即使新近由中国国际私法研究会推出的民间范本— —《中华人民共和国国际私法 ...
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责任固有的功能,因此三者之间相互关系的一个基点在于民事责任应为先。 (二)我国证券内幕交易民事责任制度框架之构筑 1、原告和被告资格的认定 我国证券法没有确立 及因果关系的证明 由于在证券市场中,受害人对侵权人的主观过错难以举证,因此在各国证券法中大都规定了以过错推定作为虚假陈述责任人的归责原则。笔者 ...
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。市场的发展主要靠政府主导和推动，市场的监管也主要依靠行政权力。 完善证券监管制度的必要性。随着国民经济的稳步增长，人民群众收入水平的提高，市场经济体制 增设了对发行人、上市公司和其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人实施虚假陈述行为的行政法律责任。(第193条)对上市公司临时披露事项进行修改并增加 ...
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不符合法律规定、不符合合同的约定或者其他因律师事务所的原因无法实现当事人证券业务活动的目的，从而导致当事人或者律师事务所承担不利的法律后果的可能性。这种 向当事人详细了解其交易目的，如实向当事人介绍律师事务所从事证券法律业务的实际情况，不得进行虚假陈述、力所不及的承诺，并根据法律、法规及相关规定以独立 ...
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。市场的发展主要靠政府主导和推动，市场的监管也主要依靠行政权力。 完善证券监管制度的必要性。随着国民经济的稳步增长，人民群众收入水平的提高，市场经济体制 增设了对发行人、上市公司和其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人实施虚假陈述行为的行政法律责任。(第193条)对上市公司临时披露事项进行修改并增加 ...
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Commission，以下简称SEC）据此制定的10b-5号规则（Rule 10b-5）。该规则规定，任何人在买卖证券时不得就任何与交易有关的重大信息作虚假陈述或隐瞒该信息（misrepresentation or omission），或从事其它与交易有关的欺骗行为，否则即构成证券欺诈 ...
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证券违法行为给投资者造成损害所承担的民事责任。长期以来，我们对是不是要强化证券民事赔偿责任是存在不同的看法和认识的，我们过去一直非常重视行政处罚，但是对 。 就证券侵权责任我想提几点建议： 第一，关于责任主体问题。现在我们责任主体基本上就是对个人的责任，这就是说董事、高管的个人责任，如在虚假陈述里面做 ...
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）中指出，在证券业案件特点和趋势中，三点特性较为明显：1、证券虚假陈述群体性纠纷案件逐年递增，案件类型呈多样化趋势；2、资管类案件因多 投资本金不受损失或者承诺最低收益。中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合印发的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见 ...
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