证券发行与交易提供服务时，严禁挪用客户交易结算资金(保证金)；其自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得违规利用银行资金；不得为客户提供融资、融券等 、证券、信托业分业经营、分业管理原则，是国务院证券监督管理机构对证券市场实施监管的重要基础。但近年来，国际上普遍实行混业经营，不少国家还建立了银行 ...
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范围内，依照国家有关规定为另一有对外贸易经营权的公司、企业（被代理人）代理进出口业务。如代理人以被代理人名义对外缔约，双方权利义务适用《中华人民共和国民法通则》 结算资金安全保障措施：（1）第三方独立存管。证券公司投资者的交易结算资金存放在商业银行，以每个投资者的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由 ...
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范围内，依照国家有关规定为另一有对外贸易经营权的公司、企业（被代理人）代理进出口业务。如代理人以被代理人名义对外缔约，双方权利义务适用《中华人民共和国民法通则》 结算资金安全保障措施：（1）第三方独立存管。证券公司投资者的交易结算资金存放在商业银行，以每个投资者的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由 ...
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工作人员没有任何虚构事实和隐瞒真相的行为，故不构成票据诈骗罪； 3.某市建行国际经济投资公司保证书丢失的责任在于某市农行吉祥支行，因为该保证书的丢失导致某市农行 金融机构或者金融机构的工作人员绝对不能构成非法出具金融票证罪。在办理银行承兑汇票业务中，金融机构涉及的法定票据行为只有承兑行为。即其非汇票的 ...
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发行与交易提供服务时，严禁挪用客户交易结算资金（保证金）；其自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得违规利用银行资金；不得为客户提供融资、融券等 、证券、信托业“分业经营、分业管理”原则，是国务院证券监督管理机构对证券市场实施监管的重要基础。但近年来，国际上普遍实行混业经营，不少国家还建立了银行 ...
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发行与交易提供服务时，严禁挪用客户交易结算资金（保证金）；其自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得违规利用银行资金；不得为客户提供融资、融券等 、证券、信托业“分业经营、分业管理”原则，是国务院证券监督管理机构对证券市场实施监管的重要基础。但近年来，国际上普遍实行混业经营，不少国家还建立了银行 ...
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和证券交易监管委员会合并而成，提高金融监管部门的独立性，加强对金融机构的监督和管理；要求从事国际业务的银行必须使自有资本达到总资产的8％；从事国内业务的 金融机构。直接从事或变相从事金融活动的各类基金会、互助会、储金会、股金服务部、结算中心、投资公司等，几乎遍布全国各地。这类组织实际上已办成了金融机构 ...
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的国际金融的性质，有必要对电子化的国际金融与传统国际金融作一比较分析。 国际金融电子化的实现与发展，从根本上改变了传统银行的业务处理和管理的旧体制，建立了以 的发行主体的范围界定便是一个。 当下，对此的看法未尽一致。在美国，对于结算服务提供者的范围是以联邦EFT法和各州的法律为基础的。即是在实施一定的 ...
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明显的国际化趋向。随着全球经济一体化进程的加快，导致国际金融业务自由化，多元化和全球化，同时也给国际金融犯罪提供了较多的方便。目前，在我国， 使金融管理活动出现混乱不堪的局面。某些不法分子乘机混水摸鱼，导致非法集资诈骗、银行结算凭证诈骗等金融犯罪案件层出不穷。从内部管理来讲，金融系统内部的各项规章制度 ...
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法院宣告其进入破产还债程序。破产程序一般由法院主持，公平处置证券公司的债权。国际证券市场已经发生多起证券公司破产的实例：1997 年日本三洋证券、小川 主体来看，目前法律尚禁止外资控股证券公司，也不允许外资 介入投资银行和基金业务以外的其他证券 业务。因此，在目前的法律前提下，只能是中资的证券公司的 ...
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