直接责任人员，依照前款的规定处罚。第一百八十八条【违规出具金融票证罪】银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函 按照卫生防疫机构提出的卫生要求，对传染病病原体污染的污水、污物、粪便进行消毒处理的;(三)准许或者纵容传染病病人、病原携带者和疑似传染病病人从事国务院卫生行政部门 ...
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期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。 第五十七条国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货 七）挪用客户保证金的； （八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的； （九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈 ...
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在放宽事前监管的同时，加重其违规经营的责任。 「关键词」典当，融资，监管，立法? 引言 在我国，典当作为一种辅助性的融资手段已成为银行业务有效和必要的补充，也 知识入门》，中国政法大学出版社1993版，第60页。） 完善对死当物的处理规则。回归传统的营业质特征，规定死当物归典当行所有。而且实践中大部分 ...
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名称是否已经在工商行政管理机关办理名称预登记手续；对公司所管理基金的名称的处理方案。 第二十三条 对变更住所，律师应当查验的内容主要包括：根据公司章程的 的内容主要包括：拟任高级管理人员在最近3年是否存在违法违规行为，违法行为的具体情况，是否受到证券、银行、工商和税务等部门的行政处罚，违法行为的不良 ...
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的内容主要包括:拟任高级管理人员在最近3年是否存在违法违规行为,违法行为的具体情况,是否受到证券、银行、工商和税务等部门的行政处罚,违法行为的不良后果 对本细则第三十六条所列内容进行查验外,律师还应当查验:是否因违法违规行为正在被监管机构立案调查,或者正处于整改期间;是否发生已经影响或者可能影响公司 ...
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名称是否已经在工商行政管理机关办理名称预登记手续；对公司所管理基金的名称的处理方案。第二十三条 对变更住所，律师应当查验的内容主要包括：根据公司章程的规定 的内容主要包括：拟任高级管理人员在最近3年是否存在违法违规行为，违法行为的具体情况，是否受到证券、银行、工商和税务等部门的行政处罚，违法行为的不良 ...
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华夏银行广州分行珠江支行行长唐智勇，因被中国人民银行（以下简称人行）以违规办理票据承兑、发放贷款业务为由通告撤职、并禁止从业五年，状告人行。 之前， 取消执业资格作为行政处罚事项，而是把执业资格保留给行政机关按其办事规则和专业判断处理。所以人行的金融监管措施理应得到《行政处罚法》的支持而非反对，是本法 ...
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投资实业。一方面损害了广大投资者的利益，另一方面在这种违规操作获得可观回报的表象下，券商变得不思进取，传统的投资银行和新的创新业务得不到开拓，从而使得 公司增资扩股所募集资金的监督管理，要求其优先用于归还被挪用的客户保证金和处理不良资产。这样，事前防范和事后监督惩罚相结合的措施，使得券商挪用客户保证金 ...
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在放宽事前监管的同时，加重其违规经营的责任。 「关键词」典当，融资，监管，立法? 引言 在我国，典当作为一种辅助性的融资手段已成为银行业务有效和必要的补充，也 、加拿大等国家在法律上对典当行的业务规则如费率、贷款期限、绝当物处理和典当行接收盗窃财产的处置等方面都有详细的规定。“办法”规定的业务规则主要 ...
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集资者提供了监管部门没有规定自己的行为必须经过事先批准的借口，不利于案件的处理。故笔者认为，审查判断某一行为是否构成非法吸收公众存款罪，不需要 机构或者从事银行业金融机构的业务活动。《商业银行法》第11条规定：设立商业银行，应当经国务院银行业监督管理机构审查批准。未经国务院银行业监督管理机构批准，任何 ...
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