赠与合同——依接受要约时赠与人的住所地或活动中心地法律；16对交易所业务合同——依交易所所在地法律；17对独立的银行担保合同——依合同缔结时担保人的活动 要借鉴英国、德国国际私法有关规定，尽可能确定详尽和具体的适用标准，以便于操作，防止成为法官手中随心所欲的工具。 5.2最密切联系原则在我国司法实践中 ...
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进行交易。新一代系统的网络接驳设计能提供综合的渠道进入由证券及期货事务监察委员会操作的金融服务网络。该网络连接了香港各大金融机构，方便实行直通式交易，以至最终 条例》监管活动的业务，必须获证监会发牌（属于持牌法团）或注册（属于认可机构）。证监会根据《证券及期货条例》发出规则、守则及指引，以设定中介人在 ...
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可能引起重大差错，但这里的重大差错主要是因人为因素引起，即在业务实施、流程衔接、操作运行等环节中因人为原因出现的重大误差。 尽管我国目前还未将 ，或者交易价格是否严重背离了股票的市场价格进行判断。例如《伦敦证券交易所规则指引》规定的交易所基于自己判断取消交易的情形就包括股票的收盘价由于错误订单的进入 ...
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还制定了许多本属于公司法范畴的规范，如上市公司股东大会规范意见，上市公司章程指引等等。 3. 立法内容不适当、不合理、不全面 在繁重的立法任务面前，证监会 文件来看，不少还是抽象性立法，或只作原则性规定，不易把握和操作。例如，《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令﹝2009）第63号）第11条规定 ...
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信义进路，而市场进路或许更适合我国资本市场实际。在市场进路指引下，任何不当使用内幕信息的行为皆应被认定为内幕交易，基此， 具有重大性(material or significant)，一旦公开将会对证券价格产生重大影响，证监会《指引》对此通过证券价格指数来认定，即有关信息一旦公开，公司证券的交易价格 ...
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试行的《证券市场操纵行为认定指引》所确认。）？因为实证研究表明，股份回购消息的本身就能产生正向股价效应，无需上市公司实际操作；而实践中亦确有上市 公司只需经股东大会决议通过回购计划并公告，至于回购条件成就时公司是否进行回购操作，则完全由董事会自由裁量。因此对于股份回购，发行人首先可以自由选择何时安排其 ...
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，对伦理规范本身的价值进行中立化以及客观化，为道德困境提供可操作性的行动指引。它是一种基于角色的伦理（Role-based-ethics）。它能够超越并涵盖 成员负有绝对保密的意义这种保密义务的设定，能够大大地降低了法律职业者在业务处理上的处理道德冲突的成本，大大降低他们对公众利益的责任，获得当事人的 ...
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。与其它具有可比性的承销商业务相比，主承销的佣金、价差或利润必须公平合理。C.该证券的发行方式必须是包销。D.这种代理交易的操作程序及其修改必须得到基金管理 。注意到该行业的复杂性，基金改革法案指导SEC为董事制定专门的职业诚信责任指引。 此外，在20世纪70年代，议会在考虑了相关费用的情况下，给基金 ...
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十条明文规定：“融资性担保公司不得为其母公司或子公司提供融资性担保。” 融资性担保业务监管部际联席会议办公室《关于融资性担保机构违规关联担保有关风险的提示函》（ 公司之间千丝万缕的关系。 e租宝这种发布虚标，进行自融及其他违规操作的行为，极有可能涉嫌构成“非法吸收公众存款罪”等犯罪。 进一步核查e租宝 ...
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调高为买入评级，所罗门美邦证券公司由此从ATT获取了金额可观的证券承销业务。2003年，所罗门美邦证券公司被美国证券交易委员会罚款3亿美元；格拉 实体权益。美国在司法程序上的实用性价值选择与操作经验，值得我国刑事司法实践参考。 三、欧盟法：清晰准确的反操纵立法指引 欧盟《内幕交易和市场操纵（市场滥用） ...
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