关键词: 老鼠仓；基金从业人员；买卖证券；法律规制 内容提要: 本文发表于《中国资本市场法治评论》第1卷，刘俊海主编，法律出版社2008年12月出版 军证券账户连续买卖新疆众和股票的机会，为自己及他人非法获利123.76万元。 中国证监会经调查审理后认为，在证券投资基金活动中，投资者出于对基金管理人的 ...
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中外合资企业的B股公司在国内已经比较多，并且就非上市外资股上市流通问题，中国证监会及外经贸部先后于2000年[14]、2001年[15]和2002年[16]发出了三份 之处，但总体而言，我国在外商直接投资方面具有较为畅通的退出机制。中国法律关于外商在退出投资时需履行的审批程序的规定，其目的是国家对外商 ...
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的完善，使独立董事的职责明确，以确保其充分发挥作用。2001年8月中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下称《指导意见 按照香港联交所的要求在董事会中设立了独立董事；1999年3月，国家经贸委和中国证监会联合发布了《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》，要求 ...
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；B通过法律法规要求上市公司对其与关联方之间的所有重大交易进行充分披露。中国证监会《上市公司治理准则》要求“关联交易活动应遵循商业原则，关联交易的价格 法律、法规、规章及商业银行章程规定情形的，应及时要求予以纠正并向中国人民银行报告（3）设立专门委员会董事会应当设立关联交易控制委员会、风险管理委员会、 ...
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了“公司根据需要，可以设立独立董事”的条文。1999年3月，国家经贸委和中国证监会联合发布了《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》对 的重要举措，标志着我国上市公司正式全面执行独立董事制度。——反思：重构具有“中国特色”的独立董事制度一国的法律制度与规则设计存在着制度惯性和路径依赖 ...
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、理论、现状、发展、规制 一、银监会和证监会还需进一步统一监管政策 2001年初，针对当时中国受托理财市场上监管制度安排的欠缺、不统一，以及 银行仍在偷偷摸摸地从事委托贷款业务，不知是监管者未发现还是在默认与支持。 证监会在2003年底宣布取消了2001年、2003年中分别制定的有关受托投资管理文件， ...
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应当就统一的类别股东制度作出详细规定，但不排除在《公司法》修改之前由中国证监会对社会公众股东这类“类别股东”的表决问题先行推进一步。 建立健全社会公众股 的阶段性概念。鉴于统一的类别股东表决制度宜在《公司法》修改中予以解决，证监会规定的类别股东单独表决制度的适用范围窄一些是稳妥、务实的。 把握社会公众 ...
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委员会发布的《上市公司重大资产重组管理办法》（2016年9月8日修订，证监会令第127号）的有关规定。一、上市公司重大资产重组的定义重大资产重组 未受到证券交易所公开谴责，不存在其他重大失信行为;5、本次重大资产重组不存在中国证监会认定的可能损害投资者合法权益，或者违背公开、公平、公正原则的其他情形。 ...
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，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。第三十一条 鼓励经营机构将投资者分类政策、产品或者服务分级 规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料 ...
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我国证券市场总风险的60%，而发达国家仅占20％－30%。这意味着在目前的中国证券市场，分散化投资对风险规避的作用很小，一旦遭遇股市暴跌或者长期熊市， 号》，其规定了招募说明书、上市公告书、定期报告、临时报告及法律、法规以及中国证监会规定应予披露的其他信息等格式内容，这些规定对我国基金业的发展确实起到 ...
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