董事会策划，经决定后再委托证券经纪人代为执行。（3）保管方。投资公司将募集资金指定银行或信托公司为保管方。签订保管合同，保管投资证券，并办理每日每股 财产进行管理处分。契约型投资基金投资者应募后即将其资金转到保管公司名下，而管理公司与保管公司则根据信托契约约定的基金资产运作目的对之进行运营，所得权益交 ...
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模式会适用于中国。在这种模式之下，银行的业务进行存贷款业务、贴现业务、经纪人服务、保管箱服务、投资基金业务、担保业务、资金转账业务、证券承销业务和 银行的发展起关键性作用的因素。1.银行与工商业紧密联系德国综合性银行在与公司签订贷款合同之后，他们会试图通过各种联系与客户扩展其他的业务关系。银行会利用 ...
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角度对个人使用相应的身份标志。个人去银行办理存款时被称之为存款人、与保险公司签订保险合同时被称之为保险相对人，在证券交易所买卖股票等有价证券时又被 保护规则得到不断加强和整合。具体表现为2001年《金融商品销售法》对金融消费合同缔约规则的统一、2006年《金融商品交易法》对资本市场消费者保护规则的统一 ...
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规则，而且须与证券登记公司签署必要的合同文件，接受法律规定的过户登记规则，信息披露规则和其他交易规则之约束。不难理解，境外证券经纪人与投资人之间的 超越法定持股限额的证券买卖行为之管制，此类法规的有效实施实际上对于境外证券经纪人依据事实和法律履行证券信托登记具有重要的推动作用。 总而言之，本文所述交易 ...
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签合同。起字号的合伙经纪事务所，合伙经纪人须以事务所名义对外签署合同。而经纪公司只能以公司名义对外签署合同。二、经纪事务要合法法律只保护合法的经纪活动， 了说明。四、保管好各种账册和记录对于长期从事经纪业务，特别是与许多委托人保持固定经纪业务的经纪人而言，在从事经纪活动中最为重要的是人保管好各种账册和 ...
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以其名义信托买卖证券并持有证券（俗称“街名”制度）。在此条件下，证券经纪人依法拥有买入证券“法律上所有权”，而证券投资人则对其仅拥有受益请求权或“衡平法上 规则，而且须与证券登记公司签署必要的合同文件，接受法律规定的过户登记规则，信息披露规则和其他交易规则之约束。不难理解，境外证券经纪人与投资人之间的 ...
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一个国家或地区保险市场运行状况及其保险政策法规，能根据保险标的具体信息和保险公司的业务特长，为投保人制订一个效益最佳的投保方案。[12]（P560） 因为大陆法国 按广义的委托制度来论证就会得出相反的结论。因为被保险人的代理人与保险经纪人都是委托合同关系的受托人，其业务的实质都在为被保险人提供一种保险 ...
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是确保保险代理人具有专业技术水平的手段。在纽约州，专业代理人的发展途径历经从合同前代理人代表代理人主代理人高级主代理人五个阶段。每一阶段都要接受为时90 ，总公司须与各地代理人保持大量的接触及提供更多的服务，而地方代理人通常保持其营业区的独占权力，在其区域内，一方面为公司承接业务，有如保险经纪人，以及 ...
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的两个部分，即总则和分则去考虑。欧洲大陆商法典的分则传统上包含四大部分：公司、票据、海商、保险。其理论根据主要是德国商法中的绝对商行为理论。商事行为 法律地位以及国家的管理和监督上加以规范。但是经纪人的权利义务又与其行为法（经纪合同）相互联系。经纪行为在本质上又与居间行为没有多大差别，而合同法中又独立 ...
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市场瞬息万变。 由于交易成本的存在和人的理性局限，投资者与投资咨询人员很难在事前订立完备的合同；另一方面，鉴于证券的复杂性和证券投资的高度专业性， 被代理人的反向利益，从而防止抢帽子证券欺诈行为。 （三）证券经纪人 证券经纪业务是指证券公司接受客户委托、 代理客户买卖证券的中介业务。[17]在为客户 ...
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