他们或亲身参与了犯罪活动，或窝藏庇护了犯罪分子。总之，我们不妨称其为知情的内部人员。若论陷入非法活动的程度，不同的知情者各不相同。在一个机构内部， 、承包商等上下游的相关人士，都能为揭露白领犯罪提供有力的线索和证据。笔者在参与一起跨国企业内部高级管理人员涉嫌关联交易、职务侵占、受贿案件中，通过和企业的 ...
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、担保、补偿或贷款等形式，对购买或拟购买公司股份的人提供任何资助”。[4]我国已经颁布的涉及关联交易信息披露的有关规定有《企业会计准则-关联方关系及其交易的 ，说明本行的市场风险管理策略。（四）操作风险状况。商业银行应披露由于内部程序、人员、系统的不完善或失误，或外部事件造成的风险，并对本行内部控制 ...
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的收入流量，而将潜在的损失推迟到将来再反映出来。衍生交易的即时性、复杂性，使监管部门在交易信息的获取和占有方面明显处于不利地位.事实上，商业银行向监管当局 客户，或公司部将某个公司的内幕消息提供给证券部以便其买进、抛售该公司股票而从中渔利。利益冲突和内部交易是由金融机构从业人员的败德行为引起的，无论 ...
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有各种不同的表现形式，概括说来主要有内幕交易、虚假陈述和操纵市场三种行为。内幕交易也称内线交易，是指已发行证券的公司的内部人员及其他相关人员，利用职务之便、地位之利和控制关系，取得尚未公开但将对证券价格有重大影响的信息，在该信息公开之前，自己或通过他人买卖证券以从中 ...
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承办人等与陶德华有关联的人，利用中原公司提供的信息、机会等条件但未通过中原公司而与第三方达成买卖交易的，陶德华应按照与出卖方就该房 责任公司等买卖合同纠纷案 关键词：民事 关联公司 人格混同 连带责任 裁判要点： 1.关联公司的人员、业务、财务等方面交叉或混同，导致各自财产无法区分，丧失独立人格的， ...
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有相当一部分股份回购的真正目的并非传递股价低估信号，而是在于为内部人交易提供便利。 [24]当内部人有出脱持股需要时，便安排公司宣告或实施股份回购 状况更为契合。 我国大陆地区对此似采美国式的单纯信息披露主义。根据2007年证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第11 ...
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，仅以使用期三个月以上的为限；(3)企业通过雇员或者其他人员，在该国内为同一个项目或有关项目提供的劳务，包括咨询劳务，仅以在任何十个月中连续或 企业交易状况的有关资料。纳税人可以使用加密、授权等多种保护方式掩藏交易信息。如何对网上交易进行监管以确保税收收入及时、足额入库是网上征税的又一难题。 6、对 ...
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}从而，公益告发制度的主体范围上即便可以非常广泛，却也仅限于知晓公司情况的内部人员。{28} （二）告发者的主观要件 告发者的主观要件涉及两个问题：其一 ，主管机关对于公司的经营管理拥有监督、调查的权力，惟仍须仰赖社会大众提供有益信息才有办法履行其职务，{76}防范事故于未然，政府部门也更能够就告发 ...
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保障。企业可以通过建立涉及知识产权创造的绩效评估体系，将企业科研机构、研发人员的知识产权创造业绩与个人绩效挂钩，让发明创造者切实得到实惠，促进企业研发成果 知识产权管理的基础平台，它对于在企业内部形成知识管理网络，促进企业内部信息共享和及时传播，为企业自主创新提供信息情报支持等方面，都具有十分重要的 ...
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之前，必须与发行人公司之间存在一种法律关系，而该法律关系是内幕交易信息的来源，也是内幕人员负有公开义务的法律依据{31}。当然，由于受信义务归责理论的 最重要的，受信义务归责理论为内幕交易行为的不法性提供了义务来源。公司的董事、高级管理人员等内部人利用内幕信息从事证券交易，将自己的利益置于公司和股东的 ...
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