证券从业资格； （五）有完善的风险管理与内部控制制度； （六）有合格的经营场所和业务设施； （七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的 公司进行证券交易，应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。 投资者申请开立账户，必须持有证明中国公民身份或者中国法人 ...
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证券从业资格； （五）有完善的风险管理与内部控制制度； （六）有合格的经营场所和业务设施； （七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的 公司进行证券交易，应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。 投资者申请开立账户，必须持有证明中国公民身份或者中国法人 ...
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。这样可以大大简化证券交易委员会工作人员的信托契约合同条款内容的认定。所有的合格信托契约将有关的法律条款载于信托契约之上。另一个变化是该法授权证券交易 行政救济措施，可以避免被停止职务者继续违法、侵害其他投资者的利益。在原来的美国所有的联邦金融管理机构中，只有证券交易委员会没有这一直接作出停止职务裁定 ...
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校园贷借贷平台将非法所得通过借贷使资金流转，继而转变成合法拥有。目前，投资者洗钱的预防主要依赖于借贷平台的信息披露和可疑交易的报告机制，但目前 贷款行业健康稳定发展方面发挥重要作用。其次，国家信用评级机构定期检查第三方机构是否禁止不合格的第三方机构。 4.3大学生法律意识的提高 4.3.1加强教育管理 ...
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。 最高人民法院已经出台关於机构和个人进入破产管理人候选名单的统一办法，规定高级人民法院或中级人民法院应编制合格管理人的名单。这些候选者可以通过轮候、抽签等 非流动性，引进新的投资就是出路。 所以，2007年破产法更倾向於为包括战略投资者在内的当事人提供一个自己找到解决方案的平台。企业再建从很大程度上 ...
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不合格为由冲回；借助签订买断收益权的协议，提前确认收入。 （二）上市公司财务欺诈的危害 上市公司的财务欺诈手法多种多样，防不胜防，屡禁不止，使境外投资者 的审计意见创造了条件。如何避免这种现象，笔者认为除了进一步完善上市公司治理机构外，也有必要借鉴美国的作法，直接赋予审计委员会任用和解雇会计师事务所的 ...
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不合格为由冲回；借助签订买断收益权的协议，提前确认收入。 （二）上市公司财务欺诈的危害 上市公司的财务欺诈手法多种多样，防不胜防，屡禁不止，使境外投资者 的审计意见创造了条件。如何避免这种现象，笔者认为除了进一步完善上市公司治理机构外，也有必要借鉴美国的作法，直接赋予审计委员会任用和解雇会计师事务所的 ...
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大背景下， 大陆给予包括台资在内的境外投资的优惠政策开始受制于WTO非歧视原则的规制。为避免这些优惠政策在内外投资者之间造成不公平竞争， 大陆开始着手 社会团体；在主管部门的授权下， 台湾地区经贸社团在大陆部分城市设立办事机构也已逐步试点。[23] 随着两岸关系的发展， 台湾居民在大陆要求行使选举权和 ...
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模式，以美国为代表；行业型调解模式，以法国为代表；行政型金融调解模式，以韩国为代表；投资者保护机构主导运行模式，以我国台湾地区为代表。 [24]See Memorandum between the FSA and the FOS Ltd．，http：/ / www ...
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多变，结合出资人身份、回报率、出资额、对经营的关心度等因素，考虑到境外高利贷的标准、中国经济的高速性，本文提出一个判断出资行为性质的标准： 种种无奇不有、光怪陆离、混乱无序的经济现象，地方政府束手无策，众多企业无所适从，广大投资者望而却步。[54]从集资者的角度讲，集资诈骗罪的发生与金融垄断体制有关， ...
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