很好的辅助作用。另一方面，金融机构集团化趋势日渐明显。以英国为例，英国八家最大金融机构的主要业务范围都涵盖所有五种应接受监管的金融业务，而不再 金融体制的市场化改革开始出现，上海交易所、深圳交易所等先后推出了外汇期货、国债期货、股指期货等金融衍生交易品种，以扩大资本市场的发展规模。但是，由于我国金融 ...
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，是与公募(Public Placement)相对而言的。根据美国《1933年证券法》第5(a）条的规定，任何人不得出售或交付未经证券交易委员会（ Securities Exchange Commission，以下简称SEC）注册登记的证券，除非符合法定豁免条件，而《1933年证券法》第4(2)条： ...
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政府债券 ；七、买卖政府债券；八、从事同业拆借 ；九、买卖 、代理买卖外汇 ；十、提供信用证服务及担保 ；十 一、代理收付 款项及代理保险业务； 传递机制，增加透明度，强化金融机构的信息披露制度。 混业经营下金融衍生工具 交易和其他表外业务 的迅猛增长，或许是导致金融监管有效性下降的更为重要的原因 ...
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确立分行、多数股子银行、少数股子银行的定义监督银行的流动性、清偿性、外汇活动及其储备。《巴塞尔协议》的诞生，被理论界认为具有划时代的意义，因为 年2月，著名的巴林银行（Barlings PLC）由于交易员超过授权额度，蓄意隐匿交易，造成日经225指数期货亏损10亿美圆，巴林银行资不抵债，被迫清盘。有些 ...
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很好的辅助作用。另一方面，金融机构集团化趋势日渐明显。以英国为例，英国八家最大金融机构的主要业务范围都涵盖所有五种应接受监管的金融业务，而不再 金融体制的市场化改革开始出现，上海交易所、深圳交易所等先后推出了外汇期货、国债期货、股指期货等金融衍生交易品种，以扩大资本市场的发展规模。但是，由于我国金融 ...
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日发布的《2005中国反洗钱报告》中披露，2005年，中国人民银行、国家外汇管理局配合公安机关和其它部门成功破获洗钱及相关案件50余起，涉案金额折合人民币 交易线索533份，涉及人民币793.51亿元，外币折合美元8.32亿元，涉及交易6万余笔，账户3906个。在上述基础上，中国人民银行向执法部门移送 ...
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除非政府采取强烈干预，否则中国金融业将无以抵抗。没有放开金融市场之前，可以通过外汇的控制和封锁抵御外来金融投机商的侵略，一旦市场放开，这种机制抵制冲击的能力 是非常大的。这方面涉及金融市场的规范监管问题。此外还有各种各样彩票交易，以及期货交易到房地产开发等等，这些需要的是在诚实信用的基础上以法制为保障 ...
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汇款之电报无法成功传输，Continental伦敦分行之行员遂透过瑞士银行外汇部的线路将电报传到瑞士银行。瑞士银行外汇部确实收到该笔汇款电报，然该笔电报因不明 责任。 四、分析与检讨 （一）跨行支付的法律关系分析 现今社会中，各种交易活动所需支付之价款，除透过传统交付之外，科技进步发展出之各种新兴支付 ...
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行为。1993 年中国警方侦办了两起以伪造中国银行外汇额度支付书和国家外汇管理业务专用章，非法将中国银行巨额外汇汇往国外的特大国际诈骗案件，就是其中的一 的身份证件核定户主真实身份方可开户，拒绝匿名或假名开户。要求金融机构对可疑交易及时向执法部门报告，密切合作，进行调查。为了加强对金融机构的管理。中国 ...
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，又要防范金融风险。中国需要加强对国家外汇储备和对外投资管理的研究，实现国有资产保值增值。中国也需要参与国际大宗商品期货交易规则的修订和期货交易所建设，争取形成 、俄塔社、共同社、英国广播公司、时代华纳特纳广播集团和谷歌等９家媒体机构共同发起，来自世界各地通讯社、报刊、广播、电视、网络等１７０多家各类 ...
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