堂工商局按照《互联网上网服务营业场所管理条例》第二十七条“擅自设立互联网上网服务营业场所，或者擅自从事互联网上网服务经营活动的，由工商行政管理部门或者由 纪要》（以下简称《纪要》）第六条关于金融资产管理公司转让不良债权存在“受让人为国家公务员、金融监管机构工作人员”的情形无效和《中华人民共和国公务员法 ...
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二十万元以下罚金。 第一百七十四条未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上 ；后果特别严重的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。 未经国务院有关主管部门许可，擅自进口固体废物用作原料，造成重大环境污染事故，致使公私财产遭受重大损失或者严重 ...
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董事、监事、高级管理人员： （一）因违法行为或者违纪行为被金融监督管理机构取消任职资格的金融机构的董事、监事、高级管理人员，自被取消任职资格之日 十万元以上三百万元以下的罚款。 第一百五十九条 违反本法规定，擅自设立保险专业代理机构、保险经纪人，或者未取得经营保险代理业务许可证、保险经纪业务许可证从事 ...
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分离出来，存入主管省令规定的银行或其他金融机构，以及采取其他主管省令规定的措施，以此保证委托人利益，不得擅自将委托人寄存的现金、物品等用作担保， 责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。“ 综上所述，刑法典所确立的期货犯罪体系除擅自设立期货交易所，期货经纪公司罪，伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司 ...
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七）违反国家规定从事信托投资和证券经营业务、向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资的； （八）向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于 十万元以上三十万元以下罚款。 第八十一条 未经国务院银行业监督管理机构批准，擅自设立商业银行，或者非法吸收公众存款、变相吸收公众存款，构成犯罪的，依法 ...
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七）违反国家规定从事信托投资和证券经营业务、向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资的； （八）向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于 十万元以上三十万元以下罚款。 第八十一条 未经国务院银行业监督管理机构批准，擅自设立商业银行，或者非法吸收公众存款、变相吸收公众存款，构成犯罪的，依法 ...
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的非法吸收公众存款行为的方式，既可以是擅自提高利率，也可以存款外的名义变相吸收。鉴于此类金融机构的设立往往具备严格的法定条件，经济实力雄厚、账目 ，加剧银行资金紧张；因非法吸收公众存款而造成公众财产利益受到损害，以致造成金融秩序的混乱。[15]还有的指出，只有当行为人非法吸收公众存款，用于进行货币资本 ...
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的非法吸收公众存款行为的方式，既可以是擅自提高利率，也可以存款外的名义变相吸收。鉴于此类金融机构的设立往往具备严格的法定条件，经济实力雄厚、账目 ，加剧银行资金紧张；因非法吸收公众存款而造成公众财产利益受到损害，以致造成金融秩序的混乱。[15]还有的指出，只有当行为人非法吸收公众存款，用于进行货币资本 ...
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划转客户保证金的行为。 三是对期货公司因未经中国证监会批准、擅自而做的违法行为进行了整合，即将未经批准设立营业部的行为和未经批准办理变更事项的行为，笼统地规定 之外的损失，应由期货公司承担责任。 如上文所述，新《条例》放松了金融机构的融资和担保规定，旧条例第47条明确不得使用信贷资金等进行期货交易，但 ...
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划转客户保证金的行为。 三是对期货公司因未经中国证监会批准、擅自而做的违法行为进行了整合，即将未经批准设立营业部的行为和未经批准办理变更事项的行为，笼统地规定 之外的损失，应由期货公司承担责任。 如上文所述，新《条例》放松了金融机构的融资和担保规定，旧条例第47条明确不得使用信贷资金等进行期货交易，但 ...
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