并完善保荐人制度，规定保荐人的尽职调查义务，并授权证监会就保荐人的具体业务细化规则、尽职督导标准做出规范性规定。 4、《证券法》对券商的监管大部分体现在 方式。后增加对于大宗交易方式由国务院证券管理部门另行制定。 国务院证券管理部门可将深圳、上海证券交易所已实施的大宗交易制度上升为部门规章。 2、《 ...
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（以下简称“电真空b股”）；1992年2月21日，“电真空b股”在上海证券交易所上市交易。（注：《上海经济年鉴1993 》，第428页。）从此，中国利用 条规定：（上市）公司应当遵守其股票上市交易的交易所的业务规则。上海与深圳交易所没有就b 股的上市与交易问题制定特别规则。因此，根据法的一般原理，两个 ...
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社会公众A种股票，而且全部在证券交易所挂牌交易，同时股权又相对分散，可以通过购买二级市场流通股而达到对上市公司的控制。1993年，深圳宝安公司收购延中实业， 。显然，美国的规则比我国的规则要宽松许多。 根据《持股变动办法》的规定，通过协议转让持股的信息披露时点与.通过证券交易所的证券交易持股的信息披露 ...
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主板覆辙，无法真正发挥其设立的初衷。基于以上原因，我们认为须对《创业板市场规则咨询文件》有关上市条件的规定进行适当调整，在创业板市场设立初期，设立更为合理 竞价交易系统，实行做市商制度缺乏历史经验。目前，我国的上海和深圳两个证券交易所所采用的交易制度均是以指令驱动为特征的电子自动对盘系统，而且由于场外 ...
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其中6家正在接受证监会发审委的审核。可以预期，新三板除了为中小企业提供股份交易和融资平台之外，还将成为上市资源的孵化器和蓄水池。 然而，相对于如火如荼 分公司办理资金结算、股份初始登记等业务；深圳证券信息公司办理公司信息披露业务。现在酝酿成立的新三板交易所，将履行备案以及日常监管职责。简而言之，就是将 ...
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机制又会为更多的中介机构所仿效，从而使有效率的交易规则逐渐流行。 我国目前只有两个证券交易所，其信息披露的标准是强制性的并且比较严格；由于 公司财务会计报告和经营情况；第70 条：依法必须披露的信息，应当在国务院证券监督管理机构指定的媒体发布 [2]《证券法》第67 条第12 项。 [3]Paul ...
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的，第一笔国债回购于1993年12月诞生于上海证券交易所。随后又先后于1994年和1996年开通了深圳交易所回购市场和银行间国债回购市场。 目前根据有关法律 质押物的一种短期资金融通业务。这在上海证券交易所发布回购业务规则以及人民银行颁布的《全国银行间债券市场债券交易管理办法》中都有明确说明。回购交易 ...
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并完善保荐人制度，规定保荐人的尽职调查义务，并授权证监会就保荐人的具体业务细化规则、尽职督导标准做出规范性规定。4、《证券法》对券商的监管大部分体现在 方式”。后增加“对于大宗交易方式由国务院证券管理部门另行制定”。国务院证券管理部门可将深圳、上海证券交易所已实施的大宗交易制度上升为部门规章。2、《 ...
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，交易所的审核权仍然是形式上的，企业发行股票是在上海还是在深圳交易所上市，仍然由行政监管机构根据市场规划和定位而确定。证交所和上市公司在上市选择上 依据证券交易规则，挪用公款买卖证券并不影响该项证券买卖的法律效力，即一个证券买卖合同关系，并不因一方支付的价款是挪用的公款就变成无效，否则，证券交易所进行 ...
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原审诉讼费用的负担一并作出处理。 第一百九十七条 诉讼标的物是证券的，按照证券交易规则并根据当事人起诉之日前最后一个交易日的收盘价、当日的市场价或者其载明 其他媒体上刊登，并于同日公布于人民法院公告栏内。人民法院所在地有证券交易所的，还应当同日在该交易所公布。 第四百四十九条 公告期间不得少于六十日， ...
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