个案调查和分析的基础上, 对于具有商品期权性质的自然排除适用证券法, 此外, 对于ICO的证券监管仍要严格符合注册豁免的相关规定, 在区块链上发行和销售代币的 和认可后才可以开展代币发行和交易服务。日本近期则有望将区块链协会和加密货币业务协会合并组建一个行业自律机构促进ICO的发展, 并希望借此宽松的 ...
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个案调查和分析的基础上, 对于具有商品期权性质的自然排除适用证券法, 此外, 对于ICO的证券监管仍要严格符合注册豁免的相关规定, 在区块链上发行和销售代币的 和认可后才可以开展代币发行和交易服务。日本近期则有望将区块链协会和加密货币业务协会合并组建一个行业自律机构促进ICO的发展, 并希望借此宽松的 ...
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个案调查和分析的基础上, 对于具有商品期权性质的自然排除适用证券法, 此外, 对于ICO的证券监管仍要严格符合注册豁免的相关规定, 在区块链上发行和销售代币的 和认可后才可以开展代币发行和交易服务。日本近期则有望将区块链协会和加密货币业务协会合并组建一个行业自律机构促进ICO的发展, 并希望借此宽松的 ...
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个案调查和分析的基础上, 对于具有商品期权性质的自然排除适用证券法, 此外, 对于ICO的证券监管仍要严格符合注册豁免的相关规定, 在区块链上发行和销售代币的 和认可后才可以开展代币发行和交易服务。日本近期则有望将区块链协会和加密货币业务协会合并组建一个行业自律机构促进ICO的发展, 并希望借此宽松的 ...
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种情形：一是通过许多法律实体（如子银行、保险子公司或证券子公司）开展不同类型的业务活动；二是资金和流动性集中管理的跨境经营；三是 的新型复杂产品和市场风险敞口。 [29]毛奉君：《系统重要性金融机构监管问题研究》，载《国际金融研究》2011 年第 9 期。 [30]Basel Committee on ...
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，随着依法治国理念的进一步推进及相关立法的进一步完善，预防、打击证券犯罪已经取得了初步的成效。应该看到，证券业务已经渗透到我们的社会生活之中，预防打击证券 的发生，及时发现内部控制中所出现的一些问题。其次，加强对证券市场的监管力度，除了证券市场内部、自身需要加强监管处（三）、进一步加强侦查队伍的专业性 ...
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事中规制以及危机发生时的事后处理的金融安全网。 二、对交易所市场的监管协调期货和证券监管的整合 在美国，1936年《商品交易法》赋予CFTC对衍生品独占的 策略相一致，即为投资者提供获得相关信息的平等机会，从而使之可以权衡与投资有关的风险与收益，做出公司整体和各组成部分的风险承担选择。同时，该资料的 ...
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国民待遇，及时接受中国的银行在美国建立分支机构的申请，根据相关的审慎监管和程序进行审批，不会有意拖延。2008年8月5日美国联邦储备正式 , visited on 2010/7/26. [3]《外汇局新闻发言人就国有独资商业银行改革有关问题答记者问》，《中国证券报》，2004年1月6日，第1版。 [4 ...
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erates）的壮大和发展。一般而言，金融集团是主要从事金融业务，并且至少从事银行、证券、保险以及其他金融业务中的两种或两种以上的经营活动的企业 是维护国际金融体系稳定之亟需。 解决诸如金融集团混业经营中的监管问题，也曾引起了有关国际机构的关注。1996年，巴塞尔委员会、国际证监会组织（IOSCO） ...
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交易和市场操纵等违法犯罪行为。1997年至2000年，美国股票和证券监管机构证券监管委员会(SEC)对违规案件的罚没款项为1.19亿美元，其中1071万美元 分析，对交易所和经纪公司上报的信息和数据进行对比分析，及早发现漏洞和问题。 CFTC可以针对这些方面采取行动：一是向交易所了解、核实情况；二是 ...
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