，信贷业务实践中普遍存在对上市公司贷款的盲目乐观思想，几乎所有的上市公司均成为了银行激烈竞争的重点信贷客户。但是我国证券市场属于新兴市场，正处于规范和 虚假陈述行为人势必承担很重的民事赔偿责任，上市公司的经营和管理势必受到影响甚至出现财务危机。在此情况下，银行要考虑立即采取资产保全措施，果断退出。 ...
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给他人造成损害的人都应该依法承担民事责任。由于该条款规范了错误陈述、内幕交易、操作市场和中间机构欺诈客户等至少四类的不良行为，要经验不太丰富而又 处理被告的错误陈述行为。根据《证券法》第63条，发行人，承销的证券公司公告招股说明书，公司债券募集办法，财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时 ...
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个关系理不清(党委会和董事会搞不清，董事会和经理层搞不清)。 3.规范的措施： (1)建立健全法人治理结构。董事会、监事会、经理层、财务负责人。 )。3)战略投资者。4)金融部门(包括银行、信托公司、资产管理公司、各种基金管理公司、证券公司、各种投资公司)5)向外商融资。 (2)方式：1)企业代为融资 ...
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境内依法设立的政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社；证券公司、期货公司、基金管理公司；保险公司、保险资产管理公司；信托投资 国家安全部门制定具体实施办法。上述主管机关在制定冻结涉恐资产具体办法时，需要特别注意解决和规范以下几个问题： 第一，明确金融机构和特定非金融机构不 ...
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数量错误而产生直接损失。 2005年6月27日，台湾富邦证券因交易员计算机操作失误，将其客户美林证券公司下单买进的80万元错误地输成80亿元，成交的错 《客户管理和服务制度》、《投资者交易行为合法合规性管理制度》、《客户开发责任追究制度》、《客户纠纷处理制度》等。再以IB业务制度的规定来说，期货公司也 ...
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风险控制能力、多的基金产品创新、好的客户服务意识，才能成为合格的人选。客观上迫使基金管理人的运作机制更加科学、规范，托管人更加尽职尽责。在国外还有专门的 首先根据有关法律法规和《基金章程》的规定提出基金资产管理运作方案，中标的基金管理人和基金托管人要与基金公司签署《基金合同书》、《基金托管协议书》。在 ...
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风险控制能力、多的基金产品创新、好的客户服务意识，才能成为合格的人选。客观上迫使基金管理人的运作机制更加科学、规范，托管人更加尽职尽责。在国外还有专门的 首先根据有关法律法规和《基金章程》的规定提出基金资产管理运作方案，中标的基金管理人和基金托管人要与基金公司签署《基金合同书》、《基金托管协议书》。在 ...
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从事证券交易活动。第74条规定：证券交易内幕信息的知情人包括：（1）发行人的董事、监事、高级管理人员；（2）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、 不仅包括上述赔偿责任，还包括董事对公司雇员、公司客户、竞争对手、消费者，甚至广大社会公众的民事赔偿责任。相关的法律规范涉及《劳动法》、《消费者权益保护法 ...
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、州监管机构仅限于监管不在SEC注册的较小的投资顾问公司。而管理客户资产在2500万美元以上的投资顾问公司则需在SEC注册，而不受州监管机构的管辖； 2、 皆有权对其提起反欺诈诉讼。 四、对经纪－交易商的监管 为了保证经纪与交易业务在全国证券市场的开展，《促进法》规定，任何州或其附属机关的法律、条例、 ...
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业务管理办法》（以下简称“管理办法”），《管理办法》对律师从事证券业务，特别是对律师进行法律尽职调查工作有着重要的规范和指导意义。 在企业股票发行、上市、 意见书打好坚实的基础。 2001年3月6日，中国证监会颁布了《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号-律师法律意见书和律师工作报告》，在该规则 ...
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