；（三）办理国内外结算；（四）办理票据贴现；（五）发行金融债券；（六）代理发行、代理兑付、承销政府债券；（七）买卖政府债券；（八）从事同业拆借； 直接经营投资业务的规定。 《证券公司管理暂行办法》也专设“第三章业务范围”，第12条规定：“证券公司必须经营下列业务：（一）代理证券发行业务；（二）自营代理 ...
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不得以广告、说明会等方式为公开发行股票进行宣传。发行人及与本次发行有关的当事人违反《暂行办法》规定为公开发行股票进行宣传的，中国证监会将采取终止审核 价格区间，通过累计投票询价价确定发行价格。 （一）询价对象 初步询价对象指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司 ...
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情报的知情人员的家庭成员、近亲属列入内幕人员的范围。鉴于目前我国某些公司的管理人员、证券从业人员和市场监管 人员的个人素质不高、保密观念不强而又急于发家 ，信息的真实性标准也是构成内幕信息一个不可或缺的要件。我国《暂行条例》、《暂行办法》、《证券法》对内幕信息的界定都只 强调了未公开性和重大性两个标准 ...
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出任；第二、由于监事会的成员是偶数，因此当双方表决票数一样，出现僵局时，一种办法是由监事会主席拍板定案，即监事会主席享有额外一票追加权，另一种办法是举行 ——兼评我国监察人制度之立法动向，证券管理（台湾），第13卷第1期，1995年1月，页11. [21]谢天仁，论公开发行监察人之现况问题及改进刍议， ...
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更加有必要。 （三）我国独立董事制度由来 在我国，1993年，青岛啤酒发行 H股，并按照香港证券市场的有关规定设立了两名独立董事，从而成为第一家引进独立董事 具有良好的职业操守、成熟的从业心态、强大的专业优势和综合管理能力，并有相应的社会角色标准与压力对其进行约束。而在我国，独立董事制度是公司治理结构 ...
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中的股权变动，进而导致公司重组困难重重[12].自发行方式而言，股票发行包括公募发行与私募发行，各国法律对公募发行股票都规定了严格的条件，旨在保护广大投资者 ，487（1919）。中国证监会《上市公司治理准则》第19条，《上市公司收购管理办法》第8条第1款也对控股股东的诚信义务作了明确规定。 [11] ...
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中的股权变动，进而导致公司重组困难重重[12].自发行方式而言，股票发行包括公募发行与私募发行，各国法律对公募发行股票都规定了严格的条件，旨在保护广大投资者 ，487（1919）。中国证监会《上市公司治理准则》第19条，《上市公司收购管理办法》第8条第1款也对控股股东的诚信义务作了明确规定。 [11] ...
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，因为防火墙的存在能够有效阻止持股公司金融困难对银行的波及，并且其附属证券公司的业务应由证券管理委员会监管。[9]正是鉴于其这几方面的特征及其所具有的效益提高和 （三）办理国内外结算；（四）办理票据贴现；（五）发行金融债券；（六）代理发行、代理兑付、承销政府债券；（七）买卖政府债券；（八）从事同业拆借 ...
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资格、研发力量、市场推广能力、具体承办人员的业务水平等因素。根据《证券经营机构股票承销业务管理办法》（证委发【1996】18号）的规定，持有企业7％ 内容，是上市辅导工作的重中之重。因此，如果可能，辅导机构在与企业达成辅导意向后，就应及早介入企业发行上市方案的总体设计和改制重组的具体操作。 （3）双方 ...
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，此次利用公司法、证券法同时修改之机，将有关证券发行、交易的规范布局，作了必要的调整。一是将规制证券公司承销的内容一律划归了证券法规定，改变目前两法 对董事、高级管理人员提起诉讼；如新法第152条第3款。 其三、增加了上市公司设立独董的规定；新法第123条规定：上市公司设立独立董事，具体办法由国务院 ...
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