提供保护。例如，存入现金旨在购买某类折扣债券的债权人有资格成为客户；[9]投资于债务人经纪商资金市场俱乐部和有息存款的债权人，认为其资金用于购买无记名存款单， 发展的趋势，分别立法模式似乎不妥，笔者赞同综合立法模式。 由于证券公司等金融机构具有特殊性，其资产分为自有资产与客户财产两部分，需要对其破产时 ...
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的股票、公司债券变动情况；（四）提交股东大会审议的重要事项；（五）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。 其三，股票或者公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度 方式。凡不符合起诉条件或经计算无投资损失的投资者，应及时退还所寄材料；（六）对投资者采取分类管理，如电函或现场咨询类、已寄材料类、需补寄 ...
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协议或公司章程授权经营并代表企业的人，以及受委托从事金融工具交易、金融分析或投资咨询的投资服务企业的雇员：①在本条第（1）款第1句所指的情况下，建议 违规买卖证券规定了具体的行政责任。因此，对违法违规买卖证券的基金从业人员，证券监管机构应严格依照《证券投资基金法》、《证券法》等法律、法规、规章的规定， ...
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协议或公司章程授权经营并代表企业的人，以及受委托从事金融工具交易、金融分析或投资咨询的投资服务企业的雇员：①在本条第（1）款第1句所指的情况下，建议 违规买卖证券规定了具体的行政责任。因此，对违法违规买卖证券的基金从业人员，证券监管机构应严格依照《证券投资基金法》、《证券法》等法律、法规、规章的规定， ...
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上市公司之间的纠纷。该中心由法律、会计专业人士组成,其主要职责有提供法律咨询服务,受理纠纷的申诉、调解、参与诉讼,办理侵权案件等。具体操作方法是：基金会 信息的职员；（2）发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员,证券机构的管理人员、业务人员以及其他因其业务可能接触或者获得内幕信息的 ...
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与美国在处理内幕交易问题的法律适用等问题的研究，提出我国后股权分置时代证券市场内幕交易问题的治理措施。 论文关键词：股权分置改革,内幕交易,内幕人员,法律规制 案件６起，内幕交易案８起，操纵市场案２起，非法经营证券投资咨询业务案２起，金融机构工作人员挪用资金案１起。因此无论是新兴市场还是发达市场，都 ...
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证券投资管理指引》（试行）规定要想进行证券投资咨询服务，该咨询人员和所属机构的投资咨询资质都必须经过证监会认定，否则属于违法行为，并且他们也不能给客户 ？多读书多看报，少看股票少烦恼。 网络骗局千千万，防不胜防，如果陷入这种投资骗局，不要心如死灰坐以待毙，掌握几下几点依然有希望可以追回被骗资金： 1. ...
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证券投资管理指引》（试行）规定要想进行证券投资咨询服务，该咨询人员和所属机构的投资咨询资质都必须经过证监会认定，否则属于违法行为，并且他们也不能给客户 ？多读书多看报，少看股票少烦恼。 网络骗局千千万，防不胜防，如果陷入这种投资骗局，不要心如死灰坐以待毙，掌握几下几点依然有希望可以追回被骗资金： 1. ...
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。发行人是信息披露第一责任人，必须做到言行与信息披露的内容一致。发行人、中介机构对信息披露的真实性、准确性、完整性、充分性和及时性承担法律责任。投资者自行判断 公司、基金管理公司、期货公司、证券投资咨询公司等交叉持牌，支持符合条件的其他金融机构在风险隔离基础上申请证券期货业务牌照。积极支持民营资本进入 ...
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。发行人是信息披露第一责任人，必须做到言行与信息披露的内容一致。发行人、中介机构对信息披露的真实性、准确性、完整性、充分性和及时性承担法律责任。投资者自行判断 公司、基金管理公司、期货公司、证券投资咨询公司等交叉持牌，支持符合条件的其他金融机构在风险隔离基础上申请证券期货业务牌照。积极支持民营资本进入 ...
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