证券投资基金依然没有获得法律上的合法化。 法律政出多门以致监管混乱。正是由于私募证券投资基金没有合法化，导致了政出多门、监管混乱的现象。首先，不同形式的私 压力和竞争以及监督，增强金融市场竞争的充分性。其次，合法化私募证券投资基金将会扩展投资者的投资方式，增加市场的投资渠道，拓展基金管理公司的业务范围 ...
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扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果。这些行为在相当程度上损害了投资者的利益，造成了证券、期货市场的混乱，甚至影响了其他金融市场的秩序，有时还可能 内容，公安机关和检察机关在职能管辖上应该是分工较为明确的，但是，由于有关证券、期货犯罪案件的主体往往交叉存在有国家工作人员，甚至国家机关工作人员，而且还会 ...
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的活动,严重违背了基金从业人员对受托管理的基金财产应负的忠实义务,扰乱了证券市场正常交易秩序。对这种违法行为,必须予以严厉打击。据介绍,证监会已向立法 行业从业人员上述行为的背信罪,以刑法制裁更好地保护投资者利益。另外,证监会还将推动证券投资基金法的修订,建议进一步加强处罚力度。 3.建立严格的法律 ...
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各自的管理范围，人民银行监管对象为银行以及非银行金融机构，证监会监管对象主要是证券公司，也使非金融机构法人和自然人从事受托理财业务，完全游离于上述部门监管范围 证券市场系统性风险，破坏国家金融安全与秩序。因此，对于非合格境外机构投资者从事证券投资委托理财，可根据我国《合同法》第五十二条所规定的损害社会 ...
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。并在一定程度上体现了股市的高投机性和易为少数人操纵。中国证券市场的投资者以中小投资者构成的散户为主，其投资判断以非理性居多，投资行为很多是出于追涨 。但这看似以低廉的司法成本解决棘手难题，实际上却并不可行，因为如果过度放宽证券欺诈的举证责任，任何善意的市场主体也可能受到出乎意料的严厉指控和处罚。可以 ...
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则是以默示方法消极认可诉讼代表人的地位。正是这三方面的差别，使得我国共同诉讼制度在解决证券市场纠纷中存在以下缺陷：首先，由于权利人必须到人民法院进行登记才能参加到共同诉讼中来，而证券发行市场中小投资者众多，让受害人到法院登记并选定代表人会增加诉讼的复杂性，增加了当事人的诉讼成本。 ...
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因素特别是公司财务状况的优劣对股票价格波动是有一定影响的。而对于证券市场中的投资者来说，了解公司内部状况主要渠道就是依靠上市公司按规定披露财务报告、公司 多，较之普通侵权赔偿责任因果关系更为复杂，信息披露对股票价格的影响实际上是投资者对公司经营状况进行评价后转移投资的结果。一般情况下，当披露的信息反映 ...
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运转流畅、具有信誉的市场。这是拟上市公司所需要的，也是投资者所感兴趣的。 但是，影响一个公司的证券流动性的因素往往在交易所控制能力之外。 [10] 因此交易所可以发挥作用的领域主要是在提供监控活动；规定符合投资者保护标准的公司上市条件（如公司质量、信息披露的要求、应遵守的公司治理规范的 ...
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起来的。现仍处于起步阶段，很不成熟。由于一些投资者的盲目和急于发财的心理，存在着和日本山一证券公司类似的一些问题，需要对症下药加以完善。 1．国家股 之多。但一部统一的证券法千呼万唤仍未能出台。 而且从目前的管理体制来看，管理证券市场的机构多而复杂，不仅有国务院证券委、证监会，还有人民银行、国家纪委、 ...
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）和防止雇员滥用非公开信息的书面程序 Rule17j-1要求基金管理公司制定关于雇员买卖证券的行为守则和防止雇员滥用非公开信息的书面程序。 在这一过程中， 工作中的重点。SEC认为这些举措将增加基金的透明度，规范基金从业人员证券买卖行为，降低投资者对基金公司的不信任。 注释:作者简介：邱永红，法学博士 ...
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