规定确定。 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用 ； （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 ...
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监管而较少受其他干预，可分为非银行型（经美联储许可从事境外金融机构股权投资）和银行型（从事票据买卖与国际银行业务）。1978年《国际银行法》允许外国银行机构取得Edge Corporation的所有权。 [17] 12 CFR 225. 124. [18] 12 U.S.C1828(j) (1)将 ...
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产品，洞悉其对整个金融体系的风险，做到见微知著。三方改革方案在重新审视金融创新业务产生的风险变化的同时，特别将控制系统风险作为首要任务[7]。美国《改革白皮书 人民银行本身也为监管机构，监督管理银行间同业拆借市场、银行间债券市场、黄金市场，也有其监管本位利益。从国际监管改革趋势看，各监管方案均要求加强 ...
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伴随着潜在金融风险的加剧，而监管的标准并没有相应的改进与提高。对投资银行业务的非审慎规制和监管正是此次美国金融危机加剧的根源之一。 如今伴随着华尔街 严重问题，这主要在于我国对金融衍生产品进行严格限制，但伴随着我国金融机构参与国际市场交易的增多和金融市场对外开放步伐的加快，我国亟须完善相关法律以改进对 ...
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证券数量。例如，美国DTC有600多个参与人，主要是各类证券经纪机构、银行和区域性证券托管人。Euroclear则有近2000个参与人，来自近一百个国家。这些 进行托管，投资者只能在其托管商处买卖证券，又具有间接持有的某些特征。2001年底，中国证券登记结算业务的集中统一迈出实质性的一步，中国证券登记 ...
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法院宣告其进入破产还债程序。破产程序一般由法院主持，公平处置证券公司的债权。国际证券市场已经发生多起证券公司破产的实例：1997 年日本三洋证券、小川 主体来看，目前法律尚禁止外资控股证券公司，也不允许外资 介入投资银行和基金业务以外的其他证券 业务。因此，在目前的法律前提下，只能是中资的证券公司的 ...
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同时，第72条规定，交易所不能挪用其保管的会员信任金，特别结算负担金，或受托业务保证金。根据条155条规定，违反上述规定者，将被处以1年以下有期徒刑 ， 《政治与法律》1999年第5期，第119页 [26]吴志攀主编：《国际金融法》，法律出版社，1999年版 [27]冯亚东：《受贿罪与渎职罪竞合问题》 ...
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的国际金融的性质，有必要对电子化的国际金融与传统国际金融作一比较分析。 国际金融电子化的实现与发展，从根本上改变了传统银行的业务处理和管理的旧体制，建立了以 的发行主体的范围界定便是一个。 当下，对此的看法未尽一致。在美国，对于结算服务提供者的范围是以联邦EFT法和各州的法律为基础的。即是在实施一定的 ...
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是国际商会颁布的一部于2007年7月正式生效实施的规范信用证业务的国际惯例，而于2006年1月实施的《最高人民法院关于审理信用证纠纷案件若干问题的规定》以下 大量的调查表明，由于不符点，在第一次提交单据时，银行的拒付率达到70%，这种现象的存在，对作为国际结算工具的信用证的使用有着严重的负面影响。国际 ...
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负责稳定汇率。该体系使美元一举成为最主要的国际结算货币。1971年美国总统尼克松宣布停止履行对外国政府或中央银行的美元兑换黄金义务，使布雷顿森林体系彻底 整体对资金融通的需求。作为金融法的基本原则，安全性着重强调金融机构旨在追求业务经营的长期稳定和免遭风险损失；效益性则突出反映了金融机构同样要追求盈利 ...
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