作出回应外，修订草案以很大篇幅强化了对证券公司、上市公司的监管，增加了证券违法行为的法律责任，完善了发行交易市场的体系和规则，突出了对投资者特别是中小投资者权益 规定：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月 ...
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需要。（一）我国代表人诉讼制度的完善设计切实合理的证券市场中的民事诉讼程序必须以证券市场案件的特性为出发点。上市公司股民人数众多，一旦发生证券市场 ，投资者权益保护协会可以优先购买发行公司的一股股票，[80]投资者权益保护协会顺理成章地成为该股份公司的股东，当其发现某家上市公司的股价出现异常，便可以以 ...
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确立的事先审批原则，要求所有拟直接或间接到境外发行股票上市（包括利用境外设立公司的名义在境外发行股票和上市）的境内企业及其境外关联人，须事先向中国证监会汇报 健全现有配套法规。（2 ）尽快颁行出我国企业海外借壳上市的专门法规，对于借壳上市的审批程序、中介机构的聘请和服务范围及收费标准，注资过程中的资产 ...
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定向募集方式设立。中国高科集团股份有限公司于1992年由上海交大、复旦大学等全国著名的36所大学共同发起，经上海市协作办、体改办以沪府协开（92）第 公司经营性资产并作为股票发行上市主体的存续公司，二是持有被剥离出的非经营性资产的新设公司。 上述“剥离”即分立的程序为： 1.股份公司董事会提出分立方案 ...
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科创公司大胆创新提供有力司法保障。 二、尊重资本市场发展规律，依法保障以市场机制为主导的股票发行制度改革顺利推进 3、支持证券交易所审慎开展股票发行上市 衔接和配合机制。研究探索建立证券民事、行政公益诉讼制度。 14、加强配套程序设计，提高投资者举证能力。证券侵权案件中，投资者在取得和控制关键证据方面 ...
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原则（又称资本充实原则）指公司运行过程中应当维持与其资本额相当的实际财产数量。资本不变原则指公司的资本一经确定，非经法定程序，不得随便改变。 资本三原则 ；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。（第2款）投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持 ...
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市场，而是寻求其他途径。 21世纪，在中国股票市场上市的企业主流将不再是各级国企，而是民营企业与外资企业。上市公司的企业性质与构成发生变化，使得不能再 证券市场与法律》，中国政法大学出版社2000年版，页9。 [6]中央定每年股票发行的大盘子，然后向各地地方政府或中央部委分配额度，企业从地方政府或中央 ...
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之间也会在服务方面进行激烈竞争。而如果只设单一的登记结算公司，则一个公司的股票就可以同时在两个交易所上市，券商只需要向一个交易所租用入场通道，从而引发 制向注册制过渡后，场外市场才逐渐真正发展起来。见《台湾地区股票发行向注册制过渡的经验》，《证券市场导报》2007年7月号。 [50] 天津获准设OTC ...
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的投资对象。其后当这家公司上市时，根据这位基金经理的建议，投资顾问为基金购买了这家公司的股票。尽管这位基金经理在该公司首次公开发行（IPO）的数 费用及其他报酬将被视为没有超过通常或习惯的经纪佣金，并且投资公司的董事会（包括多数非关联的董事）已经采取合理设计的程序以确保此类佣金、费用或其他报酬符合上述 ...
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的利益，挖空心思地制造骗局和谎言，将市场当作“提款机”。通过发行股票、配股和增发新股源源不断地“合法”敛取资本，进而占用和挪用上市公司的资金和资源，最终掏空上市 主要问题有以下几个方面：证券市场侵权民事主体和原告主体资格的确定；是否案经民事诉讼前置程序方可提起诉讼；是个人诉讼、还是共同提起诉讼，或者以 ...
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