中华人民共和国公司法全国人民代表大会常务委员会中华人民共和国公司法目录第一章总 则第二章有限责任公司的设立和组织机构第一节设 立第二节组织机构第三节一人有限责任 发行新股的种类及数额。第一百三十四条公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书。本法 ...
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Stark，LLC对绿诺科技发起了集团诉讼。 之后不久，绿诺科技在其向美国证券监督机构提供的文件中承认出现审计错误。公司首席执行官邹德军澄清，公司并没有签署 日，为落实第三次中美战略与经济对话达成的成果，中国证监会、财政部与美国公众公司会计监察委员会、美国SEC就跨境审计监管合作问题在京进行为期两天 ...
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未有在其观塘分行设立及实施足够的管理、监督及监管。 身为兴盛的独资经营人及交易商的黄女士，已将其管理兴盛证券业务的职责交予何宗盛及何女士 于香港交易所上市（复核）委员会所享有的权力及职能；证监会（香港交易所上市）上诉委员会，行使相等于上市上诉委员会所享有的权力及职能。 [23]参见香港证监会《设立市场 ...
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一年内将其超出的比例转让他人，并且持股比例不再超过上述规定标准的；证券监督管理机构认可的，其他可以免除收购者强制收购义务的条件。4.收购代理人。代理人 的运作和调节机制，又是建立现代企业制度的前提条件。随着中国经济与世界经济的接轨，尤其在中国证监会成为国际证券管理委员会组织的成员后，我国与其他国家证券 ...
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。中国现行《证券法》中民事责任的弱化是导致中国证券欺诈行为比较猖獗的重要原因之一。所谓证券欺诈是指行为人在证券交易及相关活动中欺骗其他投资者，并因此而 董事素质；（2）制定相关制度约束独立董事行为，保证独立董事真正发挥独立判断和监督管理的职能（3）独立董事违反公司章程行使职权造成损失时，应首先由事务所 ...
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中国现行《证券法》中民事责任的弱化是导致中国证券欺诈行为比较猖獗的重要原因之一。所谓证券欺诈是指行为人在证券交易及相关活动中欺骗其他投资者，并因此 董事素质；(2)制定相关制度约束独立董事行为，保证独立董事真正发挥独立判断和监督管理的职能(3)独立董事违反公司章程行使职权造成损失时，应首先由事务所承担 ...
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人员变更以及其他重大事项等信息。我国新《证券法》第179条规定，国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职权：（1）依法制定有关证券 ，2002年的萨班斯奥克利法案。另外，还包括证券监督委员会依照法律授予证券交易所、财务会计标准委员会、证券商协会等制定规章和自治规则。美国设立了直接隶属 ...
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交易服务机构的有关人员； （7） 国务院证券监督管理机构规定的其他人员。1993 年9 月2 日我国证券委发布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》（以下简称《 这方面，美国的做法值得一提。美国法院在对内幕交易犯罪量刑时要根据美国量刑委员会1993 年颁布的《美国量刑指南》的规则进行，该指南将内幕交易犯罪的 ...
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应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的 -207条规定：并非因为公司发生亏损而决定减少资本的股东大会，可以批准公司董事会或管理委员会购买确定数量的股票，以行销除。 第225-209条规定：（第1款 ...
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份额持有人违规承诺收益或者承担损失；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 (三)基金托管人之权责 基金托管人对基金管理人中立性的 交易委员会还要求披露基金董事会在基金治理中的作用、董事与基金的利益冲突问题等。据此笔者认为，若我们引进独立董事的目的并不在于逢场做秀， ...
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