迈出了重要的一步。 本文集中介绍该法有关经营主体登记、业务事项、行政监管等方面的内容，杂则与附则不作涉及，结尾部分拟介绍其立法背景，并作简要评析。 一、 设第四章监管，具体规定了行政当局对管理事务进行监督和管理的职能。这里就该章规定进行介绍：要求报告和检查、指令改进业务、取消登记、监管措施公告等。 1 ...
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制度，以规范其雇员买卖证券的行为。具体而言，基金管理公司的内部监控制度主要包括以下几方面的内容： ①制定关于雇员买卖证券的行为守则（codes of ethics）和 内部监控制度）和基金个人交易信息披露制度，通过这两种自律手段和日常监督等措施，有力地预防了利益冲突。 2、在自律管制模式下基金管理公司 ...
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第八条关于证券公司设合规总监的规定，确定了合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规 和运营模式，具有法律、证券、财会、金融等方面的专业知识，具有把握法律法规、监管规定、行业自律规则和公司内部管理制度的能力相挂钩评价机制，选拔和奖励激励机制， ...
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、自治区、直辖市，以及计划单列市政府土地利用和管理情况进行监督检查，落实耕地保护目标责任制，监督国家土地调控政策的实施。国家土地总督察对国务院负责，委托国土资源部 以来，在打破地方保护、建立统一市场、加强执法队伍建设、规范行政行为等方面起到了积极作用，但总体上，这种垂直管理体制与地方各级政府在食品药品 ...
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采取措施，而银行在破产之前，仍可以通过吸纳存款掩盖财务问题。因此，债权人在银行经营阶段参与公司治理和监督，这对保护其利益尤为必要。传统上，商法对 、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等方面的内容，并为落实各项管制标准和实现审慎监管目标，相应地规定了银行董事会的 ...
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多样性，其不仅违反了国家有关电信和竞争方面的法律、法规，同时也违反了国家有关财务、税收、价格、廉政等方面的法律、法规和政策。2、电信竞争中商业贿赂 元以上的，属于“数额巨大”。7在行政法律责任方面，我国《反不正当竞争法》对实施商业贿赂行为不构成犯罪的，由监督检查部门根据情节处以一万元以上二十万元以下的 ...
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，报经国务院批准后组织实施。 （四）比较和评析 从澳港地区和祖国内地关于货币发行的规定来看，不同之处：澳港地区是授权几家商业银行发行货币， 情况随时可以进行稽核和检查监督；对已经或者可能发生信用危机，会严重影响存款人利益的银行可以实行接管；要求银行按规定报送资产负债表、损益表以及其他财务会计报表和资料 ...
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国有资产法》至今尚未出台，严重制约了国有资产管理法规的纵深发展，众多的国有资产管理方面的规范性文件由于缺乏基本法的统帅多有重复和矛盾之处，不利于法 保留、完善没收财产刑，对严重侵害国有资产的可以没收财产。 （五）加强对国有资产的监督检查 对国有资产管理的监督检查工作必须通过企业监事会和社会有关中介组织 ...
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委员会的主要职责。独立董事尤其是主要由独立董事组成的审计委员会的主要职能也是公司财务监督。 [41]对于监事会的职能，我国《公司法》第126条作了规定，同时《 企业的改革立法分别进行。在公司法中尽可能地仅规定公司应遵循的共同规则，而将有关国有企业改革方面的特殊制度规定在诸如《国有资产法》、《国有企业改 ...
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年代开始改革电信服务业管制体制，为规范电信服务市场相继出台了一系列有关电信服务业管制的法规、规章，包括《中华人民共和国电信条例》、《边境通信管理暂行规定》、 程序尚不清晰，特许经营权和稀缺电信资源使用权的拍卖程序也未提及，关于管制机构及其官员行政违法行为认定和处罚方面的规定过于简单和笼统等。如果考虑到 ...
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